2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（10）

　　1. 將眾多投資者的資金集中，并委托基金管理人進(jìn)行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金的(集合理財)特點。

　　2. 在金融市場，資金的供給者是通過何種方式獲得不同類型的金融資產(chǎn)?(投資金融工具)。

　　3. 以下不是資產(chǎn)管理特征的是(從收益特征來看，具有增值的特點)。

　　4. 資產(chǎn)管理行業(yè)無論對宏觀經(jīng)濟還是微觀的個人、企業(yè)都有著重要的功能和作用。以下(保證給投資者帶來正收益)不是資產(chǎn)管理的動能。

　　5. 關(guān)于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體表現(xiàn)，以下表述錯誤的是(集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益)。

　　6. 關(guān)于不同投資工具投資收益與風(fēng)險的描述，以下正確的是(股票價格的波動性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種)。

　　7. 在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(商業(yè)銀行)擔(dān)任。

　　8. 以下不屬于基金份額持有人權(quán)利的是(管理基金資產(chǎn))。

　　9. 基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不能超過正常支付時間(20)個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

　　10. 關(guān)于公司型基金，以下表述錯誤的是(依據(jù)基金合同成立)。

　　11. 關(guān)于封閉式基金的特點，以下表述錯誤的是(基金無特定存續(xù)期限)。

　　12. 下列不屬于系列基金的優(yōu)勢的是(既可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回，又可以在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回)。

　　13. 封閉式基金和開放式基金的價格形成方式不同，主要體現(xiàn)在(封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響)。

　　14. 證券投資基金的主要作用不包括(給投資者帶來高收益)。

　　15. (聯(lián)接基金)主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道。

　　16. (對沖配置型基金)不屬于混合型基金。

　　17. 每一交易日股票基金有(1)個價格。

　　18. 基金監(jiān)管活動的要素主要包括(目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式)等。

　　19. 制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)，是(中國證監(jiān)會)應(yīng)履行的職責(zé)。

　　20. 以下基金監(jiān)管措施中，屬于事中監(jiān)管的是(檢查)。

　　21. 證券期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)加入基金業(yè)協(xié)會的，為(特別會員)。

　　22. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員為三類(普通會員、聯(lián)席會員、特別會員)。

　　23. 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者(合伙企業(yè))擔(dān)任。

　　24. 擔(dān)任基金托管人的必備條件不包括(設(shè)有專門的基金投資管理部門)。

　　25. 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、基金合同時，正確的做法是(應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向中國證監(jiān)會報告)。

　　26. 對公募基金信息披露的要求，以下描述錯誤的是(應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合信息)。

　　27. 證券投資基金公開披露的信息不包括(基金管理人年度財務(wù)報告)。

　　28. 關(guān)于私募基金管理人登記制度，以下描述錯誤的是(社會保障基金需在中國基金業(yè)協(xié)會完成登記后才可使用基金字樣)。

　　29. 中國基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的(10)個工作日，為私募基金管理人結(jié)登記手續(xù)。

　　30. 在每年結(jié)束后(90)日內(nèi)，基金管理人需披露基金的年度報告。

　　31. 基金托管人需于基金份額發(fā)售的(3日)前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

　　32. 基金份額持有人自行如今持有人大會時，應(yīng)至少提前(30)日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

　　33. 關(guān)于對私募基金運作的監(jiān)管，以下描述錯誤的是(私募基金管理人須每季度向中國基金業(yè)協(xié)會報送基金季度報告)。

　　34. 基金招募說明書中關(guān)于“基金管理人報酬”應(yīng)披露的信息包括(Ⅰ、Ⅱ)。Ⅰ費率水平 Ⅱ收取方式 Ⅲ適用稅率 Ⅳ支出方式

　　35. 我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與(基金托管人)之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。

　　36. 貨幣市場基金的收益公告內(nèi)容包括(Ⅰ、Ⅱ)。Ⅰ每萬份基金凈收益 Ⅱ7日年化收益率 Ⅲ基金份額凈值 Ⅳ基金累計凈值

　　37. 基金投資組合一般在(季報)中公布。

　　38. 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書的事件不包括(巨額贖回時全額確認(rèn)并按時支付)。

　　39. 關(guān)于道德和法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是(道德法律的調(diào)整范圍沒有交叉關(guān)系)。

　　40. 基金銷售目標(biāo)客戶市場細(xì)分的“利潤原則”是指(細(xì)分市場具有足夠的業(yè)務(wù)量)。

　　41. 明確基金銷售目標(biāo)客戶市場的原則不包括(全面原則)。

　　42. 職業(yè)道德的作用有(Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ)。Ⅰ調(diào)整職業(yè)關(guān)系 Ⅱ提升職業(yè)素質(zhì) Ⅲ促進(jìn)行業(yè)發(fā)展 Ⅳ消除職業(yè)矛盾

　　43. 以下QDII基金的描述，不正確的是(QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù))。

　　44. 基金募集申請獲得核準(zhǔn)前，基金銷售機構(gòu)可以(接受基金管理人相關(guān)培訓(xùn))。

　　45. 關(guān)于基金銷售人員的行為，以下正確的是(明確提示基金投資風(fēng)險)。

　　46. 關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠實守信的基本要求，以下做法正確的是(公平合法有序競爭)。

　　47. 某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報，違反了(守法合規(guī))職業(yè)道德要求。

　　48. 對通過中國基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，基金銷售機構(gòu)不需要為其統(tǒng)一辦理(從業(yè)證書)。

　　49. 以下可以構(gòu)成內(nèi)幕信息的是(來源可靠、對證券價格影響明確的非公開信息)。

　　50. 某基金管理公司的基金經(jīng)理甲傳統(tǒng)基金經(jīng)理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，認(rèn)為虛增交易量來拉升股價，基金經(jīng)理甲與乙的行為屬于(操縱市場行為)。