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2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(5)

來源:華課網(wǎng)校  [2018年2月7日] 【

2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(5)

  1(單選題)合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,最為重要的是()。

  A部門的獨(dú)立性

  B機(jī)制的獨(dú)立性

  C問責(zé)的獨(dú)立性

  D無法判斷

  解析:正確答案“A”暫無

  2(單選題)下列()不是道德與法律的區(qū)別。

  A表現(xiàn)形式

  B內(nèi)容結(jié)構(gòu)

  C調(diào)整范圍

  D作用功能

  解析:正確答案“D”

  道德與法律的區(qū)別有:表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。

  3(單選題)下列說法錯(cuò)誤的是()。

  A保本基金可以100%保證本金

  B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示

  C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)

  D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)

  解析:正確答案“A”

  保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。

  4(單選題)()不是基金管理人的職責(zé)。

  A安全保管基金財(cái)產(chǎn)

  B向基金份額持有人分配收益

  C編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

  D計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值

  解析:正確答案“A”

  安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。

  5(單選題)根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益。

  AT+1

  BT-1

  CT

  DT+2

  解析:正確答案“A”

  根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊(cè)登記人會(huì)在T+1日為投資人登記權(quán)益。

  6(單選題)目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括()。

  ALOF

  B封閉式基金

  C ETF

  D貨幣市場基金

  解析:正確答案“D”

  目前,披露上市交易公告書的基金品種包括:封閉式基金、ETF和LOF。

  7(單選題)某投資人認(rèn)購1,000,000元的基金份額,基金份額面值為1.00元/份,認(rèn)購費(fèi)率為1%,認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元,則其認(rèn)購份額為()份。

  A990099

  B990102

  C1,000,003

  D990399

  解析:正確答案“B

  ”凈認(rèn)購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元),認(rèn)購費(fèi)用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元),認(rèn)購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。

  8(單選題)假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5,000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元,折算前的基金份額總額3,013,057,000份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。

  A6,369.22份

  B5,369.22份

  C7,369.22份

  D9,369.22份

  解析:正確答案“B”

  折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395,折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。

  9(單選題)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于()。

  A3年

  B5年

  C10年

  D20年

  解析:正確答案“D”

  基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年。

  10(單選題)在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

  A3

  B5

  C7

  D1

  解析:正確答案“A”

  基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

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責(zé)編:jiaojiao95

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