2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案(5)
1(單選題)合規(guī)的獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性,其中,最為重要的是()。
A部門的獨(dú)立性
B機(jī)制的獨(dú)立性
C問責(zé)的獨(dú)立性
D無法判斷
解析:正確答案“A”暫無
2(單選題)下列()不是道德與法律的區(qū)別。
A表現(xiàn)形式
B內(nèi)容結(jié)構(gòu)
C調(diào)整范圍
D作用功能
解析:正確答案“D”
道德與法律的區(qū)別有:表現(xiàn)形式不同、內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同、調(diào)整范圍不同、調(diào)整手段不同。
3(單選題)下列說法錯(cuò)誤的是()。
A保本基金可以100%保證本金
B電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括至少5秒鐘的影像顯示
C開放式基金有可能面臨巨額贖回的風(fēng)險(xiǎn)
D巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)
解析:正確答案“A”
保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。
4(單選題)()不是基金管理人的職責(zé)。
A安全保管基金財(cái)產(chǎn)
B向基金份額持有人分配收益
C編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D計(jì)算公告基金資產(chǎn)凈值
解析:正確答案“A”
安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。
5(單選題)根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊(cè)登記人在()日為投資人登記權(quán)益。
AT+1
BT-1
CT
DT+2
解析:正確答案“A”
根據(jù)目前我國基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法,投資人申購基金成功后,基金注冊(cè)登記人會(huì)在T+1日為投資人登記權(quán)益。
6(單選題)目前,披露上市交易公告書的基金品種不包括()。
ALOF
B封閉式基金
C ETF
D貨幣市場基金
解析:正確答案“D”
目前,披露上市交易公告書的基金品種包括:封閉式基金、ETF和LOF。
7(單選題)某投資人認(rèn)購1,000,000元的基金份額,基金份額面值為1.00元/份,認(rèn)購費(fèi)率為1%,認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元,則其認(rèn)購份額為()份。
A990099
B990102
C1,000,003
D990399
解析:正確答案“B
”凈認(rèn)購金額=1,000,000(1+1%)=990,099.01(元),認(rèn)購費(fèi)用=1,000,000-990,099.01=9,900.99(元),認(rèn)購份額=(990,099.01+3)1=990,102.01(份)。
8(單選題)假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5,000份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為3,127,000,230.95元,折算前的基金份額總額3,013,057,000份,當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元。則該投資者折算后的基金份額為()。
A6,369.22份
B5,369.22份
C7,369.22份
D9,369.22份
解析:正確答案“B”
折算比例=(3,127,000,230.953,013,057,000)(966.451,000)=1.07384395,折算后份額=5,0001.07384395=5,369.22份。
9(單選題)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于()。
A3年
B5年
C10年
D20年
解析:正確答案“D”
基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息,保存期限不得少于20年。
10(單選題)在基金份額發(fā)售()日前,披露招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
A3
B5
C7
D1
解析:正確答案“A”
基金管理人應(yīng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱執(zhí)業(yè)護(hù)士初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論