11(單選題)下列不屬于基金托管人的職責的是(〕。

　　A按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　C對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確�；�金財產(chǎn)的完整與獨立

　　D計算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　解析：正確答案“D”

　　其他兩項屬于基金管理人的職責。

　　12(單選題)ETF的特點不包括()。

　　A ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

　　B ETF的申購、贖回在場外進行

　　C只有資金在一定規(guī)模以上的投資者才能參與ETF的申購、贖回交易

　　D ETF通常采用完全被動式管理方法

　　解析：正確答案“B”

　　LOF與ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內(nèi)交易的特點，但兩者存在本質(zhì)區(qū)別，主要表現(xiàn)在:(1)申購、贖回的標的不同.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票;而LOF的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價。(2)申購、贖回的場所不同。ETF的申購、贖回通過交易所進行;LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行.(3)對申購、贖回限制不同。只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購、贖回交易;而LOF在申購、贖回上沒有特別要求.(4)基金投.

　　13(單選題)關(guān)于基金分類標準，以下說法不正確的是()。

　　A50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　B80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

　　C以貨幣市場工具為投資對象的為貨幣市場基金

　　D同時以股票和債券為投資對象的為混合基金

　　解析：正確答案“A”

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金;80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

　　14(單選題)管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A30日

　　B60日

　　C90日

　　D120日

　　解析：正確答案“A”

　　管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　15(單選題)證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每()提供一次基金份額參考凈值。

　　A15秒

　　B30秒

　　C1分鐘

　　D1天

　　解析：正確答案“A”

　　證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每15秒提供一次基金份額參考凈值.

　　16(單選題)當基金市場價格為0.90元、份額凈值為1.00元時，該基金的折價率()。

　　A-0.1

　　B0.1

　　C0.9

　　D-0.9

　　解析：正確答案“A”

　　折(溢)價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值*100%=(0.90-1.0)/1.00=-10%

　　17(單選題)2004年6月1日()正式實施，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

　　A《人民共和國證券法》

　　B《開放式證券投資基金試點辦法》

　　C《證券投資基金法》

　　D《證券投資基金管理暫行辦法》

　　解析：正確答案“C”

　　我國基金業(yè)的快速發(fā)展階段。2004年6月1日開始實施的《證券投資基金法》，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎，標志著我國基金業(yè)的發(fā)展進入了一個新的發(fā)展階段。

　　18(單選題)投資者申購基金成功后,注冊登記機構(gòu)一般在()為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在()起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A T T+1

　　B T+1 T+2

　　C T+1 T+1

　　D T+2 T+2

　　解析：正確答案“B”

　　一般而言，投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)會在T1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　19(單選題)股債平衡型混合基金的股票與債券的配置比例較為均衡，大約在(〕左右。

　　A20%-40%

　　B40%-60%

　　C50%-70%

　　D60%-80%

　　解析：正確答案“B”

　　股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為平衡，比例大約40%-60%左右。

　　20(單選題)基金托管協(xié)議是明確基金管理人與()各自職責及相關(guān)業(yè)務內(nèi)容的協(xié)議

　　A基金公司

　　B基金托管人

　　C基金份額持有人

　　D基金監(jiān)管機構(gòu)

　　解析：正確答案“B”

　　基金托管協(xié)議是明確基金管理人與基金托管人各自職責及相關(guān)業(yè)務內(nèi)容的協(xié)議。