[單選]下列私募基金投資者中，需要采取問(wèn)卷調(diào)查方式履行特定對(duì)象確定程序和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的是()。

　　A、社會(huì)保障基金

　　B、個(gè)人投資者

　　C、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：(一)社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;(二)依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品;(三)受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]()是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。

　　A、競(jìng)價(jià)交易

　　B、大宗交易

　　C、協(xié)議轉(zhuǎn)讓

　　D、委托轉(zhuǎn)讓

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，買(mǎi)賣(mài)雙方經(jīng)過(guò)協(xié)議達(dá)成一致并經(jīng)交易所確認(rèn)成交的證券交易。[單選]我國(guó)第一家經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制證券交易場(chǎng)所是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、香港證券交易所

　　D、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　答案：D

　　解析：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)簡(jiǎn)稱(chēng)為全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通常稱(chēng)為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，也是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家公司制證券交易場(chǎng)所。

　　[單選]基金財(cái)產(chǎn)不得用于()。Ⅰ.承銷(xiāo)證券;Ⅱ.提供擔(dān)保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)均屬于基金財(cái)產(chǎn)不得進(jìn)行的投資或活動(dòng)�！度嗣窆埠蛧�(guó)證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)可以用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]上市公司必須按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)()財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

　　A、一年公布一次

　　B、一個(gè)季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一個(gè)月公布一次

　　答案：C

　　解析：《人民共和國(guó)公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況及重大訴訟，在每會(huì)計(jì)年度內(nèi)半年公布一次財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)私募基金管理人的名稱(chēng)、高級(jí)管理人員發(fā)生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

　　[單選]股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

　　A、保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

　　B、保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的高收益

　　C、確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

　　D、保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

　　答案：B

　　解析：股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用包括：(1)保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整。(2)確�；�金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。(3)防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(4)保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。

　　[單選]下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　B、董事會(huì)決定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo)

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿(mǎn)或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會(huì)或者股東大會(huì)決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷(xiāo);⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營(yíng)色理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過(guò)其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。