2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（17）

　　[單選]已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定的要求，每年度完成()學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　A、10

　　B、15

　　C、20

　　D、30

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》的規(guī)定，已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

　　[單選]下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是()。

　　A、發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛

　　B、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實(shí)際控制人支配的股東持有的發(fā)行人

　　C、應(yīng)當(dāng)主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策及環(huán)境保護(hù)政策

　　D、發(fā)行人在獨(dú)立性方面無嚴(yán)重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)獨(dú)立

　　答案：C

　　解析：在生產(chǎn)經(jīng)營方面，境內(nèi)主板上市基本要求為：發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營符合法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策。C項(xiàng)屬于創(chuàng)業(yè)板上市的基本要求。

　　[單選]股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、5

　　答案：A

　　解析：股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

　　[單選]私募基金行業(yè)出現(xiàn)了涉嫌違規(guī)的私募案件，下列不屬于案件涉及的主要違法違規(guī)類型的是()。

　　A、虛假宣傳

　　B、保本保收益

　　C、非公開宣傳

　　D、向非合格投資者募集資金

　　答案：C

　　解析：私募基金行業(yè)出現(xiàn)的大量涉嫌違規(guī)的私募案件涉及的主要違法違規(guī)類型表現(xiàn)為公開宣傳、虛假宣傳、保本保收益、向非合格投資者募集資金、非法集資、非法吸收公眾存款等。

　　[單選]關(guān)于私募基金合格投資者應(yīng)具備的條件，下列說法不正確的是()。

　　A、凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

　　B、金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人

　　C、最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

　　D、投資于單只私募基金的金額不低于100萬元的單位和個(gè)人

　　答案：B

　　解析：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條，私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;②金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

　　[單選]新三板交易規(guī)則中，投資者委托不可以撤銷的是()。

　　A、意向委托

　　B、定價(jià)委托

　　C、成交確認(rèn)委托

　　D、已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托

　　答案：D

　　解析：投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。其中，意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。

　　[單選]下列公司可以收購本公司股份的情形中，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷的是()。Ⅰ.減少公司注冊(cè)資本;Ⅱ.與持有本公司股份的其他公司合并;Ⅲ.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;Ⅳ.股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)�股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。屬于第②項(xiàng)、第④項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。

　　[單選]新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括()。Ⅰ.運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度;Ⅱ.信息披露制度;Ⅲ.防范利益沖突的投資交易制度;Ⅳ.合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　解析：新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，需通過私募基金登記備案系統(tǒng)提交中國律師事務(wù)所出具的法律意見書。法律意見書的內(nèi)容之一為：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)根據(jù)其擬申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立了與之相適應(yīng)的制度，包括(視具體業(yè)務(wù)類型而定)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度以及(適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)的)公平交易制度、從業(yè)人員買賣證券申報(bào)制度等配套管理制度。

　　[單選]自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

　　A、3

　　B、5

　　C、6

　　D、12

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該私募基金管理人登記。

　　[單選]關(guān)于契約型基金，下列說法不正確的是()。

　　A、契約型基金不具有法律實(shí)體地位

　　B、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是信托型基金

　　C、契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人

　　D、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行投資者的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

　　答案：D

　　解析：D項(xiàng)，基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

　　[單選]基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任不包括()。

　　A、特定對(duì)象確定

　　B、投資者適當(dāng)性審查

　　C、基金合同約定的受托責(zé)任

　　D、合格投資者確認(rèn)

　　答案：C

　　解析：基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。C項(xiàng)，基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議約定的受托責(zé)任。

　　[單選]下述投資者中視為當(dāng)然合格投資者的是()。

　　A、已備案的資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　B、某有限責(zé)任公司

　　C、未備案的證券投資基金

　　D、未備案的產(chǎn)業(yè)投資基金

　　答案：A

　　解析：下列投資者視為當(dāng)然合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金;②依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃;③投資于所管理股權(quán)投資基金的股權(quán)投資基金管理人及其從業(yè)人員;④中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。