2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（14）

　　1.基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　2.持續(xù)推出各類產(chǎn)品，新形成的基金產(chǎn)品線通常歸為(　　)類型。

　　A.綜合式

　　B.平衡式

　　C.垂直式

　　D.水平式

　　3.投資者提交基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般最早可于(　　)日到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

　　A.T+3

　　B.T+1

　　C.T

　　D.T+2

　　4.公司型基金與契約型基金的區(qū)別是(　　)。

　　A.規(guī)模大小

　　B.是否上市

　　C.資金是否公募

　　D.是否具有獨(dú)立法人資格

　　5.信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)支持系統(tǒng)的規(guī)范不包括(　　)。

　　A.涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年

　　B.敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密

　　C.系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)按月備份

　　D.系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、年度技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

　　6.契約型基金運(yùn)作關(guān)系中，處于核心地位的是(　　)。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　D.基金持有人

　　7.基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不低于贖回費(fèi)總額的(　　)，應(yīng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.25%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　8.開放式基金首次募集，期限為該基金發(fā)售之13起(　　)內(nèi)。

　　A.4個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.2個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　9.基金管理公司投資決策的一般程序是(　　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　B.投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議、投資決策委員會(huì)決定基金的總體投資計(jì)劃、公司研究發(fā)展部提出研究報(bào)告、基金投資部制定投資組合的具體方案

　　10.基金資產(chǎn)估值需考慮的因素不包括(　　)。

　　A.估值頻率

　　B.交易時(shí)間

　　C.價(jià)格操縱及濫估問題

　　D.估值方法的一致性及公開性