2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習題（8）

　　1(單選題)我國對公募基金實行()。

　　A注冊制

　　B審核制

　　C核準制

　　D批準制

　　解析：正確答案“A”

　　我國對公募基金實行注冊制。

　　2(單選題)LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。

　　A中國結算公司的開放式基金注冊登記

　　B中國結算公司證券登記結算

　　C管理人注冊登記

　　D托管人托管

　　解析：正確答案“B”

　　LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的基金份額登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統(tǒng)。

　　3(單選題)下列關于ETF的表述，錯誤的有()。

　　A正常情況下，套利活動會使套利機會消失

　　B ETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場同步進行的制度安排

　　C ETF基金份額是不變的

　　D ETF可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象

　　解析：正確答案“C”

　　ETF基金份額時可以變化的

　　4(單選題)債券基金與單一債券比較看，其特點是()。

　　A債券基金的收益更加穩(wěn)定

　　B債券基金承擔的利率風險比單一債券小

　　C債券基金的收益率比較便于計算

　　D債券基金的信用風險比較分散

　　解析：正確答案“D”

　　債券的收益更穩(wěn)定，A錯誤;債券基金承擔的利率風險比單一債券大，B錯誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測，C錯誤。

　　5(單選題)下列說法錯誤的是()。

　　A在產(chǎn)品策略方面，中國基金銷售機構開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點

　　B在價格策略方面，基金銷售機構常采取多種費率結構相結合的方式

　　C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主

　　D在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營銷

　　解析：正確答案“D”

　　在促銷策略方面，重首發(fā)輕持續(xù)營銷。

　　6(單選題)ETF的申購是指()。

　　A用一籃子股票換取ETF份額

　　B用現(xiàn)金換取ETF份額

　　C用ETF份額換取一籃子股票

　　D把ETF份額換成現(xiàn)金

　　解析：正確答案“A”

　　ETF的特點之一是獨特的實物申購、贖回機制。申購ETF時需要用一籃子股票換取，贖回時得到的是相應的一籃子股票。

　　7(單選題)關于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

　　A已開設證券賬戶的可以再開設基金賬戶

　　B基金賬戶只能用于基金的認購及交易

　　C每個有效身份證件可以開設多個基金賬戶

　　D基金賬戶開戶在證券登記機構辦理

　　解析：正確答案“D”

　　已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶，A錯誤;基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易，B錯誤;每個有效身份證件只允許開設一個基金賬戶，C錯誤。

　　8(單選題)關于基金份額持有人的信息披露義務，下列說法正確的是()。

　　A信息披露的義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露事項上

　　B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會

　　C基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。

　　D基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

　　解析：正確答案“B”

　　當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權自行召集。

　　9(單選題)下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

　　A投資決策教育

　　B資產(chǎn)配置教育

　　C權益保護教育

　　D利潤增值教育

　　解析：正確答案“D”

　　投資者教育的內(nèi)容主要包括三個方面：投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權益保護教育。

　　10(單選題)一般情況下，認購LOF份額時不需要開立()。

　　A深交所開放式基金賬戶

　　B深交所證券賬戶

　　C上交所開放式基金賬戶

　　D深交所基金賬戶

　　解析：正確答案“C”

　　目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務，認購LOF份額時不需要開立上交所開放式基金賬戶。