2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（5）

　　1.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請(qǐng)(　　).

　　A. 不可抗力

　　B. 證券交易所交易時(shí)間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無(wú)法計(jì)算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

　　C. 發(fā)生巨額贖回

　　D. 其他在基金契約、基金招募說(shuō)明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)的特殊情形.

　　E. 任何情況下都不可以.

　　答案：A B D

　　2.基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于(　　).

　　A. 所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模

　　B. 基金投資取得的業(yè)績(jī)

　　C. 基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力

　　D. 對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)服務(wù)

　　答案：A B C D

　　3.從公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，我國(guó)基金管理公司大致有(　　).

　　A. 隸屬于保險(xiǎn)公司的基金管理公司

　　B. 隸屬于商業(yè)銀行的基金管理公司

　　C. 由國(guó)內(nèi)證券公司或信托投資公司絕對(duì)或相對(duì)控股的基金管理公司

　　D. 獨(dú)立存在、私人持股的基金管理公司

　　E. 由發(fā)起人股東采取平均持股形式設(shè)立的基金管理公司

　　答案：C E

　　4.根據(jù)基金投資范圍不同，基金可分為(　　).

　　A.股票基金

　　B.雨傘基

　　C.債券基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　E.混合基金

　　答案：A C D E

　　5.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，有下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會(huì)(　　).

　　A.修改基金契約

　　B.更換基金管理人

　　C.更換基金托管人

　　D.提前終止基金

　　E.與其它基金合并;

　　答案：A B C D E

　　6.我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》禁止基金管理人在管理運(yùn)作基金資產(chǎn)時(shí)，從事以下行為(　　).

　　A.將本基金投資于其他基金、以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資、從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資、將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　B.從事任何形式的證券承銷或者以管理人自有資金從事除債券以

　　C.動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資、將基金資產(chǎn)用于抵押、擔(dān)保、資金拆措或者貸款

　　D.從事證券信貸業(yè)務(wù);從事證券信用交易.

　　E.進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng),通過(guò)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人的利益等

　　答案： A B C D E

　　7.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，封閉式基金的發(fā)起人可以是下列哪些機(jī)構(gòu)(　　).

　　A.股份制商業(yè)銀行

　　B.證券公司

　　C.信托投資公司

　　D.保險(xiǎn)公司

　　E.基金管理公司

　　答案：B C E

　　8.封閉式基金的發(fā)行按發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍來(lái)劃分，可分為(　　).

　　A.網(wǎng)上發(fā)行

　　B.網(wǎng)下發(fā)行

　　C.公募發(fā)行

　　D.私募發(fā)行

　　E.自辦發(fā)行

　　答案： C D

　　9.封閉式基金募集成功的條件是(　　).

　　A.募集資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模80%

　　B.募集資金超過(guò)該基金批準(zhǔn)規(guī)模90%

　　C.募集數(shù)額不少于2億元

　　D.募集數(shù)額不少于5億元

　　E.募集期到期

　　答案： A C

　　10.開放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過(guò)程可分為(　　).

　　A.一步轉(zhuǎn)托管

　　B.兩步轉(zhuǎn)托管

　　C.三步轉(zhuǎn)托管

　　D.四部轉(zhuǎn)托管

　　E.五部轉(zhuǎn)托管

　　答案：A B

　　11.證券投資基金的主要特征包括(　　).

　　A.集合投資

　　B.專業(yè)管理

　　C.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

　　D.制衡機(jī)制

　　E.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān).

　　答案： A B C D E

　　12.關(guān)于開放式基金，下列哪些說(shuō)法是正確的(　　).

　　A.開放式基投資者可以根據(jù)需要隨時(shí)申購(gòu)或贖回基金單位，導(dǎo)致基金單位總數(shù)不斷變化.

　　B.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限

　　C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

　　D.開放式基金持有人面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是基金管理人能力的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)二級(jí)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn).

　　E.開放式基金具有獨(dú)立法人資格

　　答案：A B C D

　　13.下列關(guān)于公募基金的說(shuō)法，那些是正確的(　　).

　　A.募集對(duì)象不固定

　　B.涉及眾多投資人

　　C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格的審批或核準(zhǔn)制

　　D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)一般實(shí)行備案制

　　E.允許公開進(jìn)行宣傳，向投資人以多種方式進(jìn)行推介

　　答案：A B C E

　　14.基金管理公司完善的治理結(jié)構(gòu)必須體現(xiàn)的基本原則有(　　).

　　A. 利益公平

　　B. 信息透明

　　C. 信譽(yù)可靠

　　D. 責(zé)任到位

　　E. 基金持有人利益最大化

　　答案：A B C D

　　15.投資決策委員會(huì)的功能是(　　).

　　A. 為基金投資擬訂投資原則

　　B. 為基金投資擬訂投資方向

　　C. 為基金投資擬訂投資策略

　　D. 為基金投資擬訂投資組合的整體目標(biāo)和計(jì)劃

　　E. 提出風(fēng)險(xiǎn)控制建議

　　答案：A B C D

　　16.公司內(nèi)部控制系統(tǒng)一般包括(　　).

　　A. 員工自律

　　B. 部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

　　C. 公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D. 董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　E. 市場(chǎng)監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：A B C D

　　17.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則(　　).

　　A. 健全性原則

　　B. 有效性原則

　　C. 獨(dú)立性原則

　　D. 相互制約原則

　　E. 成本效益原則

　　答案：A B C D E

　　18.基金公司實(shí)行內(nèi)部監(jiān)察稽核的目的是(　　).

　　A. 揭示基金內(nèi)部運(yùn)作中潛在的風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 評(píng)價(jià)公司內(nèi)部控制的合法性和有效性

　　C. 評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的工作業(yè)績(jī)

　　D. 維護(hù)基金持有者的利益

　　E. 控制投資風(fēng)險(xiǎn)

　　答案：A B D

　　19.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成.

　　A. 內(nèi)部控制大綱

　　B. 基本管理制度

　　C. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D. 業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

　　E. 風(fēng)險(xiǎn)控制制度

　　答案： A B C D

　　20.關(guān)于基金管理公司獨(dú)立董事制度，下列說(shuō)法正確的有(　　).

　　A. 獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明

　　B. 公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

　　C. 兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)

　　D. 獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況

　　E. 獨(dú)立董事不可以參與公司的一般決策

　　答案： A B C D