2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題（1）

　　【單選題】2001年9月，我國第一只開放式基金( )誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運(yùn)作轉(zhuǎn)變。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.華夏回報(bào)

　　C.博時價值增長

　　D.南方績優(yōu)成長

　　【答案】A

　　【解析】本題考查歷史事件。

　　內(nèi)部控制的概念

　　基金管理人的內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　【單選題】對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存( )。

　　A.15年

　　B.5年

　　C.3年

　　D.10年

　　【答案】A

　　【解析】本題考查對基金客戶檔案的保管。

　　【單選題】( )是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

　　A.電話服務(wù)中心

　　B.郵寄服務(wù)

　　C.自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　D.“一對一”專人服務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金客戶服務(wù)流程。

　　【單選題】以下關(guān)于投資者教育的基本原則說法錯誤的是( )。

　　A.投資者教育不可等同于投資咨詢

　　B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

　　C.投資者教育有固定模式

　　D.投資者教育不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　【答案】C

　　【解析】本題考查投資者教育的基本原則。

　　【單選題】下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容說法錯誤的是( )。

　　A.投資決策教育

　　B.資產(chǎn)配置教育

　　C.權(quán)益保護(hù)教育

　　D.投資風(fēng)險(xiǎn)教育

　　【答案】D

　　【解析】本題考查投資者教育。

　　【單選題】下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是( )。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.安全第一原則

　　C.專業(yè)規(guī)范原則

　　D.客戶至上原則

　　【答案】A

　　【解析】本題考查基金客戶服務(wù)的基本原則。

　　【單選題】( )是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金售后服務(wù)

　　B.基金售中服務(wù)

　　C.基金售前服務(wù)

　　D.基金客戶服務(wù)

　　【答案】D

　　【·單選題】下列不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是( )。

　　A.健全性原則

　　B.及時性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.成本效益原則

　　【答案】B

　　【解析】本題考查內(nèi)部控制的五原則。

　　【·單選題】( )是指內(nèi)部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.成本效益原則

　　【答案】B

　　【解析】本題考查內(nèi)部控制的五原則。

　　【單選題】基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中( )的重要性。

　　A.控制環(huán)境

　　B.內(nèi)部控制

　　C.控制活動

　　D.信息溝通

　　【答案】D

　　【解析】本題考查內(nèi)部控制基本要素。