基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（17）

　　1.(　C　)是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A.職業(yè)道德

　　B.道德

　　C.職業(yè)道德教育

　　D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　2.(　A　)是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶(hù)，使客戶(hù)產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。

　　A.欺詐

　　B.隱瞞

　　C.隱藏

　　D.泄露

　　3.(　　A)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提，(　A　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)

　　B.合法競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)

　　C.公平競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.合法競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)

　　4.職業(yè)素質(zhì)既包括專(zhuān)業(yè)技能，也包括(　D　)。

　　A.教育背景

　　B.表達(dá)能力

　　C.執(zhí)行能力

　　D.道德素養(yǎng)

　　5.下列關(guān)于客戶(hù)至上的基本要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　D　)。

　　A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　C.公平對(duì)待客戶(hù)

　　D.持證上崗

　　6.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(　D　)。

　　A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

　　D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本

　　7.如果基金募集期限屆滿(mǎn)后不能成立，基金管理人要在(　D　)日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　8.某投資人投資萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　C　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　9.關(guān)于封閉式基金賬戶(hù)的陳述，正確的是(　B　)。

　　A.基金賬戶(hù)只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易

　　B.基金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶(hù)在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個(gè)有效身份證件可以開(kāi)立多個(gè)基金賬戶(hù)

　　10.開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的(　B　)，并應(yīng)當(dāng)日歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　11.信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(　B　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　12.基金信息披露最根本、最重要的原則是(　A　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　13.基金年度報(bào)告要披露上市基金前(　A　)名持有人的名稱(chēng)、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　14.基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(　A　)方面的披露義務(wù)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金份額變化信息

　　C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

　　D.基金份額持有信息

　　15.相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開(kāi)信息的基礎(chǔ)上(　C　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買(mǎi)者自慎

　　D.買(mǎi)者自負(fù)