2018年基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)練習(xí)及答案（4）

　　1.基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的問題包括( )

　　A：所有權(quán)，經(jīng)營(yíng)權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)失衡

　　B：基金管理公司與其他基金當(dāng)事人之間利益關(guān)系沖突，相互缺乏制衡機(jī)制

　　C：內(nèi)部控制制度存在缺陷D：沒有獨(dú)立董事[答] A BC

　　2.在我們，基金管理公司的監(jiān)察體系不夠完善，主要表現(xiàn)在( )。

　　A：監(jiān)察行為缺乏必要的法律依據(jù)B：缺乏職業(yè)道德教育

　　C：忽視對(duì)監(jiān)察人員的監(jiān)察D：外部監(jiān)察不到位答] A B C D

　　3.有限責(zé)任公司的下列職權(quán)中，由股東會(huì)行使的是( )。

　　A：決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：對(duì)發(fā)行公司債券作出決議D：修改公司章程[答] A C D

　　我們《公司法》規(guī)定，( )屬于董事會(huì)可以行使的職權(quán)。

　　A：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：制定公司的基本管理制度D：決定監(jiān)事會(huì)人選[答] A B C

　　5.有限責(zé)任公司總經(jīng)理的職權(quán)包括( )。

　　A：制定公司的基本管理制度B：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作

　　C：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置D：組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　[答] B D

　　6.監(jiān)事會(huì)可以行使的職權(quán)包括( )。

　　A：檢查公司財(cái)務(wù)B：提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事經(jīng)理予以糾正

　　D：制定公司的具體規(guī)章[答] A B C

　　7、下列說法正確的有( )。

　　A：獨(dú)立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會(huì)決議中列明B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨(dú)立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨(dú)立董事可提議召開臨時(shí)股東大會(huì)D：獨(dú)立董事可直接向股東大會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門報(bào)告情況[答] A B C D

　　8.基金管理公司董事會(huì)審議( )時(shí)，須經(jīng)三分之二的獨(dú)立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易B：基金管理公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬及其他形式的報(bào)酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位D：基金管理公司聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　[答] A B C D

　　9.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

　　A：從事內(nèi)幕交易B：發(fā)布基金的廣告宣傳C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行[答] A B C D

　　公司完善內(nèi)部控制機(jī)制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則B：獨(dú)立性原則C：相互制約原則D：成本效益原則[答] A B C D

　　11.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則B：審慎性原則C：有效性原則D：實(shí)時(shí)性原則[答] A B C D

　　12.全面系統(tǒng)、切實(shí)可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

　　A：一線崗位實(shí)行雙人、雙責(zé)、雙職B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C：內(nèi)部稽核部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　D：會(huì)計(jì)部門對(duì)各崗位、各機(jī)構(gòu)、各項(xiàng)業(yè)務(wù)全面實(shí)施監(jiān)督反饋

　　[答] A B C