基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（14）

　　1、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為( )元人民幣。

　　A 0.01

　　B 0.05

　　C 0.1

　　D 0.001

　　參考答案：D

　　解析：封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。

　　2、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行( )交割，交收。

　　A T+2

　　B T+1

　　C T+3

　　D T+0

　　參考答案：B

　　解析：我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行T+1交割，交收。

　　3、我國基金交易傭金不得高于( )，起點( )，由證券公司向投資者收取。

　　A 3%，5元

　　B 3%，15元

　　C 0.3%，5元

　　D 0.3%，15元

　　參考答案：C

　　解析：封閉式傭金交易費用的內(nèi)容。

　　4、有關(guān)開放式基金申購、贖回的原則，下列說法正確的是()。

　　A開放式基金實行”金額申購、份額贖回”原則

　　B申購實行“已知價”原則

　　C贖回原則為“金額贖回”原則

　　D基金贖回實行“已知價”原則

　　參考答案：A

　　解析：目前，開放式基金所遵循的申購、贖回主要原則為：1“未知價”交易原則;2“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請。

　　5、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)會在( )日為投資者辦理增加或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

　　A T+0

　　B T+1

　　C T+2

　　D T+3

　　參考答案：B

　　解析：一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理增加或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

　　6、《證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的( )時，為巨額贖回。

　　A 0.05

　　B 0.06

　　C 0.1

　　D 0.03

　　參考答案：C

　　解析：單個開放日的基金贖回申請超過基金總份額的10%時，為巨額贖回。

　　7、注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至( )。

　　A證券交易所

　　B證監(jiān)會

　　C基金托管人

　　D基金份額持有人

　　參考答案：C

　　解析：注冊登記機構(gòu)將確認后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人。

　　8、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的表述，不正確的是( )

　　A對信息披露人不理的信息也要披露

　　B要充分披露重大信息

　　C要事無巨細的披露所有信息

　　D要披露所有可能影響投資者決策的信息

　　參考答案：C

　　解析：完整性原則要求充分披露重大信息，但并不是要求事無巨細的披露所有信息，因為這不僅將增加披露義務(wù)人的成本，也將增加投資者收集信息的成本和篩選有用信息的難度。

　　9、下列不屬于我國基金信息披露制度體系的是( )

　　A基金信息披露的規(guī)范性文件

　　B基金信息披露的地方政策

　　C信息披露自律規(guī)則

　　D基金信息披露的國家法律

　　參考答案：B

　　解析：我國基金信息披露制度體系可分為國家法律、部門規(guī)章、規(guī)范性文件與自律規(guī)則四個層次。

　　10、以下屬于基金信息披露自律性規(guī)則的是( )

　　A《證券投資基金法》

　　B《證券投資基金披露管理辦法》

　　C《證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引》

　　D《證券投資基金信息披露指引》

　　參考答案：C

　　解析：基金信息披露自律性規(guī)則包括;證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所ETF業(yè)務(wù)實施細則和證券交易所LOF業(yè)務(wù)規(guī)則與業(yè)務(wù)指引。

　　11、基金信息披露最主要的負責(zé)人是( )

　　A基金上市交易的證券交易所

　　B基金管理人

　　C基金注冊登記人

　　D基金托管人

　　參考答案：B

　　解析：基金信息披露最主要的責(zé)任人是基金管理人;證監(jiān)會是基金信息披露的主要監(jiān)管者。

　　12、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起的( )日內(nèi)披露。

　　A 15

　　B 10

　　C 60

　　D 45

　　參考答案：D

　　解析：開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新招募說明書摘要登載在指定報刊上;在公告的15日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送更新的招募說明書，并將更新的內(nèi)容提供書面說明。

　　13、在基金份額發(fā)售( )日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

　　A 5

　　B 3

　　C 1

　　D 7

　　參考答案：B

　　解析：在基金份額發(fā)售3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上;同時，將基金合同、托管協(xié)議登載在管理網(wǎng)站上，將基金份額發(fā)售公告登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

　　14、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起( )個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

　　A 15

　　B 30

　　C 20

　　D 10

　　參考答案：A

　　解析：在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi),在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告。

　　15、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(jīng)( )核準。

　　A基金上市的證券交易所

　　B基金持有人大會

　　C基金托管人

　　D中國證券登記結(jié)算公司

　　參考答案：A

　　解析：當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格發(fā)生重大影響事件時，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及其證監(jiān)局備案。對于上市交易基金的臨時報告，一般需在披露報送基金上市的證券交易所審核。