2018年基金從業(yè)資格考試基金基礎練習及答案（3）

　　1.基金監(jiān)管的目標是( )。

　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能

　　B：充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

　　D：引導儲蓄轉化為投資，促進經濟發(fā)展和社會穩(wěn)定[答] A B C D

　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公“原則D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[答] A B C D

　　3、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告B：公司財務和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊D：對基金管理公司的監(jiān)督報告[答] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告B：公司財務和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊D：基金運作報告[答] A B D

　　5.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對證券投資基金行為的監(jiān)管D：對基金投資欠的監(jiān)管[答] A B C

　　5、基金托管人一般由( )聘請。

　　A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會D：證券交易所[答] A

　　5.下列職權中，應該由股東會行使的是( )

　　A：主持公司的生產經營管理工作B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章[答] C

　　6.下列職權中，應該由董事會行使的是( )

　　A：主持公司的生產經營管理工作B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章[答] B

　　7、下列職權中，應該由經理行使的是( )

　　A：提議召開臨時股東會B：決定公司內部管理機構的設置

　　C：決定公司的經營計劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章[答] D

　　8.下列職權中，可以由監(jiān)事會行使的是( )

　　A：檢查公司財務B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程D：審議批準董事會的報告[答] A

　　9.有限責任公司董事會的法定人數(shù)為( )

　　A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上[答] B

　　【基金從業(yè)考訊】

　　10、有限責任公司，經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，其成員不得少于( )

　　A：一人B：三人C：五人D：十人[答] B

　　11.《關于進一步促進境外上市公司規(guī)范化運作和深化改革的意見》要求H股公司應有( )獨立董事。

　　A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上[答] B

　　12.基金管理公司董事會中應當至少有( )的獨立董事。

　　A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上[答] C

　　基金管理公司的獨立董事要求具有( )以上的金融、法律或財務工作經驗。

　　A：一年B：三年C：五年D：十年[答] C

　　14.不在基金管理公司擔任具體管理職務的董事，因履行職責到達公司現(xiàn)場的時間每年應當不少于( )工作日。A：三個B：七個C：十個D：三十個[答] C

　　15.公司必須建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內部控制中( )的主要內容。

　　A：環(huán)境控制B：公司授權控制C：會計系統(tǒng)控制D：內部稽核控制[答] A