2018基金從業(yè)考試《證券投資基金》檢測(cè)試題（20）

　　1、開放式基金在開放期正常運(yùn)作中可以接受投資者的申購(gòu)和贖回，但在遇到( B )可能導(dǎo)致基金暫停贖回。

　　A、基金大幅虧損 B、連續(xù)巨額贖回

　　C、基金盈利大增 D、連續(xù)巨額申購(gòu)

　　2、我國(guó)證券投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，形成一個(gè)比較嚴(yán)密監(jiān)管體系，其中( D )屬于自律性組織。

　　A、中國(guó)證監(jiān)會(huì) B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、金融期貨交易所 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　3、現(xiàn)代證券投資組合理論在金融資產(chǎn)投資管理運(yùn)作中廣泛使用，其創(chuàng)建人是( D )。

　　A、夏普 B、法默 C、羅斯 D、馬柯威茨

　　4、我國(guó)對(duì)證券投資基金的成立有嚴(yán)格條件，其中開放式基金在發(fā)行期內(nèi)基金凈銷售額少于( A )億元時(shí)，該基金不得成立。

　　A、2 B、1 C、3 D、4

　　5、證券投資基金在運(yùn)作過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生各種各樣的費(fèi)用。從目前來(lái)看，下列( B )是開放式基金運(yùn)作過(guò)程中最多的一項(xiàng)費(fèi)用。

　　A、托管費(fèi) B、管理費(fèi)

　　C、信息披露費(fèi) D、審計(jì)費(fèi)

　　6、從我國(guó)的實(shí)際情況來(lái)看，基金托管人由符合要求的商業(yè)銀行擔(dān)任。基金托管人資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和( B )共同負(fù)責(zé)。

　　A、人民銀行 B、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)財(cái)政部 D、證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　7、對(duì)于我國(guó)運(yùn)行的各種基金都有嚴(yán)格的信息披露的要求。封閉式基金的資產(chǎn)凈值應(yīng)至少每交易周公告( A )次。

　　A、1 B、2 C、3 D、4

　　8、要保證證券投資基金的健康發(fā)展，嚴(yán)格的監(jiān)管是必不可少的一項(xiàng)內(nèi)容。監(jiān)管目標(biāo)有多個(gè)，目前我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是( D )。

　　A、保證市場(chǎng)公平 B、推動(dòng)基金業(yè)發(fā)展

　　C、降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) D、保護(hù)投資者利益

　　9、我國(guó)封閉式基金一般在交易所掛牌交易，所以封閉式基金的交割、交收同A股一樣實(shí)行( B )交割、交收。

　　A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

　　10、一般來(lái)說(shuō)，封閉式基金在發(fā)行完畢后會(huì)在交易所掛牌交易。在交易過(guò)程中封閉式基金的報(bào)價(jià)單位是(A )。

　　A、每一份基金價(jià)格 B、每十份基金價(jià)格

　　C、每百份基金價(jià)格 D、每千份基金價(jià)格

　　11、我國(guó)對(duì)基金管理公司的設(shè)立有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入條件，相關(guān)法律法規(guī)中規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( D )，且必須以現(xiàn)金形式出資。

　　A、500萬(wàn)元 B、1000萬(wàn)元 C、5000萬(wàn)元 D、 1億元

　　12、投資基金在申購(gòu)和贖回過(guò)程中要用到申購(gòu)贖回價(jià)格。在我國(guó)，貨幣型開放式基金的申購(gòu)贖回采用( A )原則。

　　A、未知價(jià)交易 B、確定價(jià)交易 C、隨機(jī)價(jià)交易 D、協(xié)商價(jià)交易

　　13、證券投資基金是基于信托原理的基礎(chǔ)上組建起來(lái)的，我國(guó)契約型基金的( D )是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。

　　A、基金管理人 B、基金發(fā)起人 C、基金持有人 D、基金托管人

　　14、依據(jù)不同的理論基礎(chǔ)可以將基金的投資戰(zhàn)略劃分為積極型和消極型投資戰(zhàn)略。那么消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是( )。

　　A、有效市場(chǎng)理論 B、無(wú)效市場(chǎng)理論

　　C、套利定價(jià)理論 D、資本資產(chǎn)定價(jià)

　　15、開放式基金與封閉式基金的定價(jià)機(jī)制不一樣，封閉式基金在交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)的方式來(lái)定價(jià)，而開放式基金的申購(gòu)贖回價(jià)是以( A )為基礎(chǔ)計(jì)算的。

　　A、基金單位資產(chǎn)凈值 B、基金市場(chǎng)供求關(guān)系

　　C、基金發(fā)行時(shí)的面值 D、基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

　　16、基金管理人在基金運(yùn)作中要收取管理費(fèi)，基金的種類不同收取的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，在以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是( A )。

　　A、貨幣市場(chǎng)基金 B、股票基金

　　C、認(rèn)股權(quán)證基金 D、債券基金

　　17、債券基金的收益率是債券基金投資者非常關(guān)注的一項(xiàng)內(nèi)容，那么對(duì)于債券基金的投資者來(lái)說(shuō)，債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( A )。

　　A、同方向變動(dòng) B、反方向變動(dòng) C、沒(méi)有關(guān)系的 D、不能確定的

　　18、證券投資的組合策略包括投資組合保險(xiǎn)策略、買入并持有策略與恒定混合策略，三者對(duì)于市場(chǎng)流動(dòng)性的要求是不一樣的，下面(　　)符合三者對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性的要求。

　　A、恒定混合策略大于投資組合保險(xiǎn)策略大于買入并持有策略

　　B、投資組合保險(xiǎn)策略大于恒定混合策略大于買入并持有策略

　　C、買入并持有策略大于恒定混合策略大于投資組合保險(xiǎn)策略

　　D、買入并持有策略大于投資組合保險(xiǎn)策略大于恒定混合策略

　　19、證券投資基金發(fā)起后不能成立，基金發(fā)起人須承擔(dān)募集費(fèi)用，所募集的資金加計(jì)銀行同期存款利息在( B )天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)者。

　　A、15 B、30 C、60 D、90

　　20、封閉式基金在核準(zhǔn)時(shí)要被核準(zhǔn)一個(gè)募集規(guī)模。當(dāng)封閉式基金募集期限已滿時(shí)，募集的規(guī)模小于該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( D)時(shí)，該基金不得成立。

　　A、20% B、40% C、60% D、80%