第10題 基金銷售機構的客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　答案：C

　　第11題 2001年9月，我國第一只開放式基金(　　)誕生。

　　A.華安創(chuàng)新

　　B.淄博基金

　　C.基金開元

　　D.基金金泰

　　答案：A

　　第12題 保本基金通常將大部分資金投資于(　　)。

　　A.與基金到期日一致的股票

　　B.與基金到期日一致的貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　答案：D

　　第13題 (　　)是指基金管理人運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

　　A.成本效益原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.相互制約原則

　　答案：A

　　第14題 (　　)會導致ETF總份額的減少，(　　)會導致ETF總份額的擴大。

　　A.折價套利;溢價套利

　　B.溢價套利;折價套利

　　C.風險套利;無風險套利

　　D.無風險套利;風險套利

　　答案：A

　　第15題 投資者的ETF份額認購方式不包括(　　)。

　　A.場內(nèi)現(xiàn)金認購

　　B.場外現(xiàn)金認購

　　C.基金份額認購

　　D.證券認購

　　答案：C

　　第16題 投資人認購開放式基金，一般通過基金(　　)或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

　　A.申請人

　　B.管理人

　　C.托管人

　　D.持有人

　　答案：B