基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（6）

　　1. 下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是( )。

　　A. 具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　B. 最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　C. 通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　D. 取得基金從業(yè)資格

　　【答案】A

　　【解析】選項(xiàng)A應(yīng)為“具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷”。

　　2. 注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括( )。

　　A. 基金宣傳推介材料

　　B. 招募說(shuō)明書(shū)草案

　　C. 律師事務(wù)所出具的律師意見(jiàn)書(shū)

　　D. 基金合同草案

　　【答案】A

　　【解析】注冊(cè)公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件:①申請(qǐng)報(bào)告;②基金合同草案;③基金托管協(xié)議草案;④招募說(shuō)明書(shū)草案;⑤律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū);⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

　　3. 下列不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要種類(lèi)的是( )。

　　A. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　【答案】A

　　【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類(lèi)包括:①投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);②銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);③信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn);④反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　4. 下列關(guān)于投資者教育工作形式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 投資者現(xiàn)場(chǎng)教育工作形式的特色在于現(xiàn)場(chǎng)的互動(dòng)交流

　　B. 非現(xiàn)場(chǎng)形式包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的行業(yè)主題沙龍活動(dòng)

　　C. 電子形式相比紙質(zhì)形式的投資者教育方式更具有吸引力

　　D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現(xiàn)代互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)

　　【答案】B

　　【解析】選項(xiàng)B,從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可分為現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)兩種形式�，F(xiàn)場(chǎng)的投資者教育工作形式主要包括基金業(yè)協(xié)會(huì)及基金公司組織的報(bào)告會(huì)、專(zhuān)題討論會(huì)、行業(yè)主題沙龍活動(dòng)等形式;非現(xiàn)場(chǎng)形式主要是除現(xiàn)場(chǎng)形式以外的各種宣傳教育形式。

　　5. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于( )億元人民幣。

　　A. 1

　　B. 5

　　C. 2

　　D. 10

　　【答案】C

　　【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

　　6. 申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知( )并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 證監(jiān)會(huì)

　　C. 銀監(jiān)會(huì)

　　D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容。

　　7. 當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，( )應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。

　　A. 基金托管人

　　B. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　C. 基金管理人

　　D. 證券交易所

　　【答案】C

　　【解析】當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，管理人應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清，將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及基金上市的證券交易所。

　　8. 基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)( )對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)( )備案。

　　A. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B. 會(huì)計(jì)師事務(wù)所;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 律師事務(wù)所;中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　D. 律師事務(wù)所;中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

　　9. 甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購(gòu)買(mǎi)了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購(gòu)的情況，甲為了避免利益沖突，并沒(méi)有將其哥哥購(gòu)買(mǎi)的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。

　　A. 公平對(duì)待客戶(hù)的要求

　　B. 保守秘密的要求

　　C.專(zhuān)業(yè)審慎的要求

　　D. 基金份額持有人優(yōu)先的要求

　　【答案】A

　　【解析】甲的做法不符合公平對(duì)待客戶(hù)的要求，因?yàn)榧椎母绺缫彩羌椎目蛻?hù)，應(yīng)當(dāng)受到與其他客戶(hù)一樣的待遇;同時(shí)，甲的做法也會(huì)損害與其哥哥購(gòu)買(mǎi)相同基金的其他客戶(hù)的利益。

　　10. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元。

　　A. 500

　　B. 2000

　　C. 1000

　　D. 3000

　　【答案】C

　　【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元。