基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（3）

　　1.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列(　　)條件。

　　A.注冊(cè)資本不低于3億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本

　　B.資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近2年沒(méi)有違法記錄

　　C.對(duì)基金管理公司持有10%以上股權(quán)的非主要股東，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)元人民幣

　　D.取得基金從業(yè)資格證的人員達(dá)到法定人數(shù)

　　2.下列屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　I.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　�、�.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　�、�.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

　�、�.編制中期和年度基金報(bào)告

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.B.I、Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅲ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3.存在以下(　　)情形的，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾10年

　　B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的100%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　C.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%

　　D.能清償?shù)狡趥鶆?wù)

　　4.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在(　　)個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　5.當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以(　　)利益優(yōu)先。

　　A.基金管理人員

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人員

　　D.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　6.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有(　　)年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　7.基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列(　　)投資或活動(dòng)。

　　A.承銷證券

　　B.未上市交易的股票

　　C.向基金管理人、基金托管人出資

　　D.上市交易的股票、債券

　　8.當(dāng)就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　9.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的(　　)個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

　　A.1

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　10.下列不屬于道德特征的是(　　)。

　　A.差異性

　　B.繼承性

　　C.規(guī)范性

　　D.具體性