基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》練習及答案（1）

　　1.在我國，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　2.(　　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。

　　A.基金市場和股票市場

　　B.金融市場和金融服務機構(gòu)

　　C.股票市場和債券市場

　　D.期貨市場和股票市場

　　3.(　　)是貨幣資金融通市場。

　　A.金融服務機構(gòu)

　　B.基金市場

　　C.股票市場

　　D.金融市場

　　4.廣義的資本市場不包括(　　)。

　　A.銀行中長期存貸款市場

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場

　　C.中長期債券市場

　　D.股票市場

　　5.現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在(　　)個交易日內(nèi)進行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.衍生金融工具不包括(　　)。

　　A.遠期合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.金融債券

　　D.互換協(xié)議

　　7.下列屬于保險資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.公募基金資產(chǎn)管理計劃

　　C.銀行理財產(chǎn)品

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃

　　8.下列對私募股權(quán)基金的描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔高風險，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風險共擔的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實物資產(chǎn)

　　D.在實施過程中附帶了考慮將來的退出機制

　　9.基金托管人的最主要職責是負責(　　)。

　　A.自行或委托其他機構(gòu)進行基金推廣、銷售

　　B.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　　C.基金資產(chǎn)的保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運作

　　10.在我國，基金托管人只能由依法設立并取得基金托管資格的(　　)或其他金融機構(gòu)擔任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司