基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（20）

　　( )會導(dǎo)致ETF總份額的減少，()會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A. 折價套利;溢價套利

　　B. 溢價套利;折價套利

　　C. 風(fēng)險套利;無風(fēng)險套利

　　D. 無風(fēng)險套利;風(fēng)險套利

　　答案:A

　　解析: 折價套利會導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價套利會導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下，套利活動會使套利機(jī)會消失，因此套利機(jī)會并不多，通過套利活動引致的ETF規(guī)模的變動也就不會很大。

　　下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯誤的是( )。

　　A. 債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B. 債券基金沒有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險會下降

　　D.債券基金的收益率比買入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測

　　答案:D

　　解析: 作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒有固定的到期日;債券基金的收益率比買人并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測;投資風(fēng)險不同。

　　在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出( )等風(fēng)險提示。

　　A. 特定基金品種

　　B. 特定投資方法

　　C.特定投資對象

　　D.基金過往不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

　　答案:D

　　解析: 在招募說明書的顯著位置，管理者一般會做出“基金過往不預(yù)示未來表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險提示。

　　解析: 證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　金融資產(chǎn)一般分為( )金融資產(chǎn)和( )金融資產(chǎn)。

　　A. 債權(quán)類：股權(quán)類

　　B. 債權(quán)類;基金類

　　C. 股權(quán)類：基金類

　　D.基金類;所有權(quán)類

　　答案:A

　　解析: 金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價值， 表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)。

　　封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A. 不得申請贖回

　　B. 可在任何時間、場所申請贖回

　　C. 可以申請贖回

　　D. 只能在基金合同約定的場所申請贖回

　　【答案】A

　　【解析】在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

　　通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份5%時，以下行為符合規(guī)定的是( )。

　　A. 在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司

　　B. 繼續(xù)買入該上市公司的股票

　　C. 暫停買賣該上市公司的股票

　　D. 繼續(xù)賣出該上市公司的股票

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》規(guī)定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，并向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

　　下列不屬于基金份額持有****利的是( )。

　　A. 分享基金投資收益

　　B. 確定基金收益分配方案

　　C. 查閱基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的公開披露資料

　　D. 按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　【答案】B

　　【解析】基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

　　下列不能提議召開臨時股東會會議的是( )。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。

　　下列關(guān)于證券交易的說法，不正確的是( )。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買賣

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　下列選項(xiàng)中，說法正確的是( )。

　　A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

　　D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱證券投資顧問業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項(xiàng)C錯誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第35條的規(guī)定.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯誤。

　　下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是( )

　　A. 樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　答案:C

　　解析: 基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯誤。

　　ETF份額申購和贖回的程序不包括( )。

　　A. 申購和贖回申請的提出

　　B. 申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

　　C. 申購和贖回的清算交收與登記

　　D. 申購和贖回申請的場所

　　答案:D

　　解析: ETF 份額申購和贖回的程序有：申購和贖回申請的提出;申購和贖回申請的確認(rèn)與通知;申購和贖回的清算交收與登記。

　　.根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為( )。

　　A. 主動型基金和被動型基金

　　B. 開放式基金和封閉式基金

　　C. 公司型基金和契約型基金

　　D. 公募基金和私募基金

　　答案:D

　　9.不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的( )計入基金財產(chǎn)。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案:C

　　解析: 不收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的，對持有持續(xù)期長于6個月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計入基金財產(chǎn)。

　　下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是( )。

　　A. 基本管理制度

　　B. 內(nèi)部控制大綱

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

　　解析: 根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會公眾公開發(fā)售的一類基金。私募基金是只能采取非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書面請求之日起( )日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議和財務(wù)會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會計賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請求之日起15日內(nèi)書面答復(fù)股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

　　聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

　　【答案】D

　　【分?jǐn)?shù)】1

　　【解析】根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

　　根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是( )。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請求

　　D.監(jiān)事會提議召開

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開1次年會。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開臨時股東大會：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時;②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時;③單獨(dú)或者合計持有公司100.4以上股份的股東請求時;④董事會認(rèn)為必要時;⑤監(jiān)事會提議召開時;⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　( )是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A. 證券投資基金

　　B. 信托管理

　　C.投資債券

　　D. 證券理財

　　答案:A

　　下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　【答案】B