基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（15）

　　1(單選題)世界上第一只ETF在()推出的。

　　A美國(guó) B加拿大 C英國(guó) D澳大利亞

　　解析：正確答案”B“，

　　2(單選題)信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

　　A重大遺漏 B不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng) C虛假記載 D誤導(dǎo)性陳述

　　解析：正確答案”C“，

　　虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載。

　　3(單選題)在過去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和()處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。

　　A證券公司 B保險(xiǎn)公司 C期貨公司 D證券投資咨詢公司

　　解析：正確答案”A“，

　　在過去的基金銷售格局中，商業(yè)銀行和證券公司處于絕對(duì)強(qiáng)勢(shì)的地位。

　　4(單選題)屬于基金份額持有人大會(huì)權(quán)利的是()。

　　A召開或召集份額持有人大會(huì) B對(duì)持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán) C對(duì)基金管理人、托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟 D決定修改基金合同重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　解析：正確答案”D“，

　　其他三項(xiàng)是基金份額持有人的權(quán)利�？疾旎�金份額持有人和基金份額持有人大會(huì)的權(quán)利區(qū)別。

　　5(單選題)在基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)上，以下說法不正確的是()。

　　A在設(shè)置內(nèi)控機(jī)構(gòu)上，不能重眼前利潤(rùn)，不重專職內(nèi)控機(jī)構(gòu)建立 B在建立內(nèi)控制度上，不能重內(nèi)部管理制度建立，不重內(nèi)部核心部門防火墻制度建立 C在執(zhí)行內(nèi)控制度上，應(yīng)該重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制，不重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制 D在監(jiān)督內(nèi)控上，不能重程序監(jiān)督、不重對(duì)“內(nèi)部人”的監(jiān)督

　　解析：正確答案”C“，

　　在執(zhí)行內(nèi)控制度上，不能重非經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制，不重經(jīng)常性發(fā)生事項(xiàng)控制

　　6(單選題)目前，我國(guó)封閉式基金在二級(jí)市場(chǎng)上通常按()交易。

　　A溢價(jià) B平價(jià) C發(fā)行價(jià) D折價(jià)

　　解析：正確答案”D“，

　　封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響，我國(guó)通常按折價(jià)交易。

　　7(單選題)下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說法，錯(cuò)誤的是()。

　　A需要提供過去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù) B無需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率 C無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 D不需要審計(jì)

　　解析：正確答案”A“，

　　半年度報(bào)告只需要提供當(dāng)期的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

　　8(單選題)下列不屬于證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施的是()。

　　A現(xiàn)場(chǎng)檢查 B行政處罰 C刑事處罰 D限制交易

　　解析：正確答案”C“，

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管措施有：檢查、調(diào)查取證、限制交易和行政處罰，沒有刑事處罰。

　　9(單選題)關(guān)于ETF的上市交易規(guī)則，正確的有()。

　　A上市首日無漲跌幅限制 B申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元 C買入申報(bào)數(shù)量為1,000份或其整數(shù)倍 D上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

　　解析：正確答案”D“，

　　上市首日漲跌幅比例為10%，A錯(cuò)誤;申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，B錯(cuò)誤;買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，C錯(cuò)誤。

　　10(單選題)按債券發(fā)行人的不同，債券基金不包括()。

　　A企業(yè)債券基金 B政府債券基金 C金融債券基金 D長(zhǎng)期債券

　　解析：正確答案”D“，

　　長(zhǎng)期債券是按照發(fā)行期限長(zhǎng)短進(jìn)行的分類。