11(單選題)一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向()。

　　A期貨市場 B銀行存款 C實業(yè)領(lǐng)域 D有價證券

　　解析：正確答案”C“，

　�、俟善焙蛡�券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;②基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　12(單選題)根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以()。

　　A列席公司相關(guān)會議 B兼任公司理事 C任免公司總經(jīng)理 D兼任其他基金公司董事會成員

　　解析：正確答案”A“，

　　根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以列席公司相關(guān)會議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能。

　　13(單選題)基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

　　A理事會 B股東大會 C監(jiān)事會 D會員大會

　　解析：正確答案”D“，

　　基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會。

　　14(單選題)下列不屬于基金客戶服務(wù)原則的是()。

　　A客戶至上原則 B安全第一原則 C專業(yè)規(guī)范原則 D依法監(jiān)管原則

　　解析：正確答案”D“，

　　基金客戶服務(wù)原則包括：客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則和專業(yè)規(guī)范原則。

　　15(單選題)下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是()。

　　A可轉(zhuǎn)換債券 B信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券 C1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù) D國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A一1級或相當(dāng)于A一1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

　　解析：正確答案”C“，

　　貨幣市場基金不得投資于以下金融工具：(1)股票：(2)可轉(zhuǎn)換債券;(3)剩余期限超過397天的債券;(4)信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券;(5)國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A一1級或相當(dāng)于A一1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券;(6)流通受限的證券。

　　16(單選題)以下()關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。

　　A可以在場內(nèi)市場進行申購贖回 B可以在場外市場進行申購贖回 C可以在相同市場進行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外)，但是不可以跨市場托管 D是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　解析：正確答案”C“，

　　LOF通過場外市場與場內(nèi)市場獲得的基金份額分別被注冊登記在場外系統(tǒng)和場內(nèi)系統(tǒng)，但基金份額可以通過跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管(即跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)登記)實現(xiàn)在場外市場與場內(nèi)市場的轉(zhuǎn)換。

　　17(單選題)基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的()原則。

　　A健全性 B有效性 C獨立性 D相互制約

　　解析：正確答案”B“，

　　基金管理人所實施的內(nèi)部控制政策要適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，這句話體現(xiàn)了內(nèi)部控制的有效性原則。

　　18(單選題)在證券市場交易中，()是市場存在的基礎(chǔ)。

　　A價格預(yù)期 B道德風(fēng)險 C經(jīng)濟的發(fā)展 D信息不對稱

　　解析：正確答案”D“，

　　在證券市場交易中，信息不對稱是市場存在的基礎(chǔ)。

　　19(單選題)將眾多投資者的基金集中起來，并委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)了證券投資基金()的特點。

　　A集合理財 B組合投資 C風(fēng)險共擔(dān) D分散風(fēng)險

　　解析：正確答案”A“，

　　基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c。

　　20(單選題)基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定進行備案。

　　A基金業(yè)協(xié)會 B證券業(yè)協(xié)會 C中國證監(jiān)會 D中國銀監(jiān)會

　　解析：正確答案”C“，

　　基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行備案。