基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（13）

　　1(單選題)基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。

　　A中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 B中國證監(jiān)會 C證券交易所 D國家工商管理局

　　解析：正確答案”B“，

　　中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。

　　2(單選題)下列報告中，必須每季度定期公布的是()。

　　A基金投資組合公告 B基金公開說明書 C內(nèi)部監(jiān)察報告 D基金半年度報告

　　解析：正確答案”A“，

　　基金季度報告是基金應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起15個工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報刊和網(wǎng)站上;基金季度報告主要包括基金概況、主要財務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內(nèi)容。

　　3(單選題)下列哪項不屬于我國基金監(jiān)管的目標(biāo)。()

　　A保護(hù)投資者利益 B吸引國外投資者 C保證市場的公平、效率和透明 D降低系統(tǒng)風(fēng)險

　　解析：正確答案”B“，

　　我國基金監(jiān)管的目標(biāo)包括：①保護(hù)投資者利益;②保證市場的公平、效率和透明;③降低系統(tǒng)風(fēng)險;④推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

　　4(單選題)根據(jù)我國的相關(guān)法規(guī)，在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購資金不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。

　　A0.5 B0.4 C0.3 D0.2

　　解析：正確答案”B“，

　　基金參與全國銀行間同業(yè)拆借市場交易的主要規(guī)定：①在全國銀行間同業(yè)拆借市場進(jìn)行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%;②基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為一年，債券回購到期后不得展期。

　　5(單選題)()中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會(以下簡稱“基金業(yè)委員會”)成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　A2002年7月4日 B2002年12月4日 C2004年12月4日 D2002年8月4日

　　解析：正確答案”C“，

　　2004年12月，中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委會成立。該委員會作為基金專業(yè)人士組成的議事機(jī)構(gòu)，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

　　6(單選題)下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括()。

　　A遵守法律法規(guī) B遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則 C遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度 D以上都應(yīng)遵守

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無解析

　　7(單選題)保本基金的()是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標(biāo)價值 B安全墊 C現(xiàn)時凈值 D價值底線

　　解析：正確答案”B“，

　　投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額通常稱為安全墊，是風(fēng)險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　8(單選題)某基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了()。

　　A注冊監(jiān)管 B持續(xù)學(xué)習(xí) C持證上崗 D審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案”C“，

　　暫無解析

　　9(單選題)信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于()。

　　A重大遺漏 B不當(dāng)競爭 C虛假記載 D誤導(dǎo)性陳述

　　解析：正確答案”C“，

　�、僬`導(dǎo)性陳述是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述;②虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為;③重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者作出正確決策。

　　10(單選題)從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是()。

　　A中國證券業(yè)協(xié)會 B中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會 C中國證券監(jiān)督管理委員會 D基金管理公司督察長

　　解析：正確答案”C“，

　　中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督管理，在涉及個別監(jiān)管事項上，如基金托管資格核準(zhǔn)、商業(yè)銀行設(shè)立基金公司的審核及監(jiān)管等，則由中國證監(jiān)會聯(lián)合其他有關(guān)金融監(jiān)管部門實施聯(lián)合監(jiān)管。中國證券業(yè)協(xié)會作為我國證券業(yè)的自律性組織，對基金業(yè)實行行業(yè)自律管理。