16(單選題)基金管理人的合規(guī)審核的程序?yàn)?)。

　　A制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核評(píng)價(jià)、合規(guī)審核調(diào)查 B制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià) C合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)、制定合規(guī)審核機(jī)制 D合規(guī)審核調(diào)查、制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　解析：正確答案”B“，

　　17(單選題)安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的()損失限額。

　　A最低 B最高 C最小 D最優(yōu)

　　解析：正確答案”B“，

　　安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資里(如股票投資〕可承受的最高損失限額.

　　18(單選題)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受()委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

　　A中國(guó)證監(jiān)會(huì) B基金托管人 C基金機(jī)構(gòu)投資者 D基全管理公司

　　解析：正確答案”D“，

　　基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

　　19(單選題)是指通過(guò)受教育者自身以外的力量。對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A職業(yè)道德 B道德 C職業(yè)道德教育 D職業(yè)道德修養(yǎng)

　　解析：正確答案”C“，

　　職業(yè)道德教育是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范.職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　20(單選題)投資者通過(guò)向()申購(gòu)和贖回基金份額實(shí)現(xiàn)對(duì)開(kāi)放式基金的買(mǎi)賣(mài)。

　　A證券交易所 B商業(yè)銀行 C基金管理人的直銷(xiāo)中心 D基金托管人

　　解析：正確答案”C“，

　　開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心與基金銷(xiāo)售幣代理人的代銷(xiāo)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

　　11(單選題)關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是()。

　　A漲跌幅限制為5% B申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元 C上市首日的開(kāi)盤(pán)參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 D買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　解析：正確答案”A“，

　　漲跌幅限制為10%.

　　12(單選題)針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類(lèi)型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。

　　A緣故法 B介紹法 C識(shí)別法 D陌生拜訪法

　　解析：正確答案”c“，

　　針對(duì)直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類(lèi)型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　13(單選題)證券投資基金起源于()的投資信托公司.

　　A英國(guó) B美國(guó) C法國(guó) D荷蘭

　　解析：正確答案”A“，

　　證券投資基金起源于英國(guó)的投資信托公司。

　　14(單選題)我國(guó)開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采用()

　　A已知價(jià)法 B未知價(jià)法 C賬面價(jià)值法 D估計(jì)價(jià)值法

　　解析：正確答案”B“，

　　我國(guó)開(kāi)放式股票基金的申購(gòu)采用金額申購(gòu)、未知價(jià)法,此題選B

　　15(單選題)相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)為()。

　　A銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) C信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”A“，

　　基金管理人的銷(xiāo)售環(huán)節(jié)是基金市場(chǎng)竟?fàn)幍暮诵�，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來(lái)處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱(chēng)為銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn).

　　16(單選題)在整個(gè)基金的運(yùn)作中，()實(shí)際上處于中心地位

　　A投資者 B基金托管人 C基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D基金管理人

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用.

　　17(單選題)長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的主要理財(cái)方式是()。

　　A投資 B貨幣儲(chǔ)蓄 C保險(xiǎn) D股票

　　解析：正確答案”B“，

　　長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)居民的主要理財(cái)方是貨幣儲(chǔ)蓄.

　　18(單選題)下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說(shuō)法不正確的是()。

　　A熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范 B基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類(lèi)行為規(guī)范 C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配臺(tái)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D不得欺詐客戶

　　解析：正確答案”D“，

　　守法規(guī)合的基本要求包括:i1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范:2.通守法律法規(guī)等行為規(guī)范，其中包括以下內(nèi)容:(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等為規(guī)范當(dāng)，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類(lèi)行為規(guī)范。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。(5)普通的基金從業(yè)人員_盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)

　　19(單選題)金融交易的組織形式不包括()。

　　A柜臺(tái)交易 B固定場(chǎng)所交易 C延期交易 D電信網(wǎng)絡(luò)交易

　　解析：正確答案”C“，

　　20(單選題)ETF份額的申購(gòu)和贖回原則不包活(〕。

　　A申購(gòu)和贖回均以份額申請(qǐng) B申購(gòu)、贖回ETF的申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對(duì)價(jià)。 C申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓蟛坏萌鲣N(xiāo) D基全申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　解析：正確答案”D“，

　　基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元屬于ETF交易規(guī)則內(nèi)容。