21(單選題)基金自律組織的構成不包括()。

　　A基金管理人 B基金托管人 C基金市場服務機構 D中國證券業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　22(單選題)對基金經理人內部治理的監(jiān)管，堅持()的利益優(yōu)先的原則。

　　A基金管理人 B基金份額持有人 C基金托管人 D商業(yè)銀行

　　解析：正確答案”B“，

　　對基金經理人內部治理的監(jiān)管，應堅持份額持有人利益優(yōu)先的原則。

　　23(單選題)封閉式基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列()不是必要條件。

　　A基金份額持有人不少于1,000人 B基金募集金額不低于2億元人民幣 C基金合同期限為10年以上 D基金的募集符合《基金法》規(guī)定

　　解析：正確答案”C“，

　　基金合同期限為5年以上。

　　24(單選題)基金招募說明書的內容不包括以下()方面。

　　A基金持有人結構及前十名基金持有人 B基金產品說明 C基金招募說明書摘要 D基金份額發(fā)售方式

　　解析：正確答案”A“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　25(單選題)下列風險應對的措施中，不包括()。

　　A回避風險 B接受風險 C降低風險 D消除風險

　　解析：正確答案”D“，

　　風險應對的措施包括回避、接受、公擔或降低等，不包括消除風險。

　　26(單選題)以下關于基金管理人合規(guī)風險的說法中，錯誤的是()。

　　A合規(guī)風險可以視同于操作風險、聲譽風險和道德風險 B大多數發(fā)生于管理人的制度決策層面和各級管理人員身上，往往帶有制度缺陷和治理結構缺失 C合規(guī)風險是公司及員工因違反法規(guī)等而導致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務損失和聲譽損失的風險 D合規(guī)風險管理對基金管理人來說具有更重要的現實意義，是基金管理人全面風險管理體系的重要組成部分

　　解析：正確答案”A“，

　　合規(guī)風險不能視同于操作風險、聲譽風險和道德風險，A錯誤。

　　27(單選題)下列關于基金的分類說法，錯誤的是()。

　　A根據運作方式分為封閉式基金、開放式基金 B根據法律形式分為契約型基金、公司型基金 C根據投資目標分為增長型基金、收入型基金、平衡性基金 D根據投資理念分為在岸基金、離岸基金

　　解析：正確答案”D“，

　　基金按照投資理念分為主動型基金和被動型基金，在岸基金和離岸基金是按照資金來源和用途進行的劃分。

　　28(單選題)下列基金類型中實行實物申購、贖回機制的是()。

　　A封閉式基金 B貨幣基金 CETF DLOF

　　解析：正確答案”C“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　29(單選題)根據我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人享有的權利不包括()。

　　A分享基金財產收益 B參與全部基金財產分配 C對基金投資者大會審議事項行使表決權 D查閱或者復制公開披露的基金信息資料

　　解析：正確答案”B“，

　　基金份額持有人可以參與分配清算后的剩余基金財產，而不是全部基金財產。

　　30(單選題)下列關于贖回費用和銷售服務費用的說法正確的是()。

　　A對于收取銷售服務費，持有期少于30日的投資人收取不低于1.5%的贖回費 B基金管理人可以從基金資產中計提一定比例的銷售服務費 C基金管理人應將全部贖回費計入基金資產 D基金公司不得對銷售費用實行優(yōu)惠

　　解析：正確答案”B“，

　　對于收取銷售服務費，持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，A錯誤;基金管理人根據投資人持有期限不同收取不同的贖回費，并按不同比例計入基金資產，C錯誤;基金銷售機構可以對基金銷售費用實行一定的優(yōu)惠，D錯誤。

　　31(單選題)下列關于內部控制原則的說法中，錯誤的是()。

　　A對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，也要花費大量的人力、物力進行嚴格控制 B相互制約原則必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系 C崗位職責主要解決的是不相容職務的分離 D內部控制的有效性是指內部控制必須講求效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行

　　解析：正確答案”A“，

　　對那些只在局部發(fā)揮作用、影響特定范圍的一般控制點，能起到監(jiān)控作用即可，A錯誤。

　　32(單選題)合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應有獨立地位，合規(guī)管理應獨立于其他各項業(yè)務經營活動體現了基金管理人合規(guī)管理的()原則。

　　A獨立性 B客觀性 C公正性 D專業(yè)性

　　解析：正確答案”A“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　33(單選題)()負責基金公司合規(guī)工作的具體組織和執(zhí)行部門。

　　A董事會 B監(jiān)事會 C督察長 D合規(guī)管理部門

　　解析：正確答案”D“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　34(單選題)下列關于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是()。

　　A單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回 B基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金份額10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理 C發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告 D連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請

　　解析：正確答案”A“，

　　單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的10%時為巨額贖回。

　　35(單選題)不屬于專業(yè)審慎的基本要求的是()。

　　A持證上崗 B持續(xù)學習 C審慎開展執(zhí)業(yè)活動 D積極開展執(zhí)業(yè)活動

　　解析：正確答案”D“，

　　審慎開展執(zhí)業(yè)活動，而不是積極開展業(yè)務活動。

　　36(單選題)關于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是()。

　　A不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范 B積極配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管 C負有監(jiān)督職責的從業(yè)人員，應及時發(fā)現并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴重的后果 D不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為寬松的規(guī)范

　　解析：正確答案”D“，

　　不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范。

　　37(單選題)法律靠國家強制力保證實施，而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內心信念等力量來實現其約束力，這體現了二者在()的區(qū)別。

　　A表現形式 B內容結構 C調整范圍 D調整手段

　　解析：正確答案”D“，

　　體現的是法律和道德的調整手段不同。

　　38(單選題)能夠進行實時套利交易的基金是()。

　　A保本基金 B傘形基金 CETF DLOF

　　解析：正確答案”C“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　39(單選題)ETF基金T日現金差額相關內容應在()的申購、贖回清單中公告。

　　AT日 BT+1日 CT-1日 DT+2日

　　解析：正確答案”B“，

　　ETF基金T日現金差額相關內容應在T+1的申購、贖回清單中公告。

　　40(單選題)投資者提交基金認購申請后，一般可于()日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

　　AT+1 BT+2 CT+3 DT

　　解析：正確答案”B“，

　　投資者T日提交基金認購申請后，一般可于T+2日后到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。