二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)

　　1.我國基金管理公司一般的決策程序是(　　)。

　　A.公司研究發(fā)展部提出研究報告

　　B.投資決策委員會決定基金的總體投資計劃

　　C.基金投資部制定投資組合的具體方案

　　D.風(fēng)險控制委員會提出風(fēng)險控制建議

　　E.交易員在基金經(jīng)理指令的指揮下進行交易

　　答案：ABCD

　　2.公司制定內(nèi)部控制制度的原則是(　　)。

　　A.合法、合規(guī)性原則

　　B.全面性原則

　　C.審慎性原則

　　D.適時性原則

　　E.成本效益原則

　　答案：ABCD

　　3.基金管理公司的組織架構(gòu)包括(　　)。

　　A.投資管理部門

　　B.風(fēng)險管理部門

　　C.市場營銷部門

　　D.基金運營部門

　　E.后臺支持部門

　　答案：ABCDE

　　4.基金管理公司內(nèi)部控制機制一般包括(　　)。

　　A.員工自律

　　B.部門各級主管的檢查監(jiān)督

　　C.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會領(lǐng)導(dǎo)下的審計委員

　　會和督察員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　E.市場監(jiān)管部門監(jiān)管

　　答案：ABCD

　　5.公司內(nèi)部控制制度由(　　)等部分組成。

　　A.內(nèi)部控制大綱

　　B.基本管理制度

　　C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.業(yè)務(wù)操作手冊

　　E.風(fēng)險控制制度

　　答案：ABCD

　　6.基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個股研究

　　D.技術(shù)分析

　　E.投資者心理分析

　　答案：ABC

　　7.基金的投資決策過程涉及(　　)。

　　A.研究發(fā)展部

　　B.交易員

　　C.基金投資部

　　D.投資決策委員會

　　E.風(fēng)險控制委員會

　　答案：ACDE