單選題

　　1.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1995

　　2.下列關(guān)于QDII的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱QDII

　　B.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

　　D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

　　3.在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　A.境內(nèi)，境外

　　B.境內(nèi)，境內(nèi)

　　C.境外，境外

　　D.境外，境內(nèi)

　　4.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。

　　A.政府債券、銀行存款

　　B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　　D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　5.下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具與杠桿特性

　　1.A 　　2.A　　3.A 　　4.C 　5.D

　　6、按照資金募集方式，投資基金可以分為()。

　　A、開放式基金和封閉式基金

　　B、公司型基金和契約型基金

　　C、公募基金和私募基金

　　D、在岸基金和離岸基金

　　正確答案：C

　　【專家解析】參考解析：按照資金募集方式，投資基金可以分為公募基金和私募基金。

　　7、()是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

　　A、政府

　　B、中央銀行

　　C、金融機(jī)構(gòu)

　　D、金融工具

　　正確答案：D

　　【專家解析】金融工具是金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體。

　　8、一般認(rèn)為，世界上第一只開放式公司型基金是()。

　　A、海外及殖民地政府信托基金

　　B、馬薩諸塞投資信托基金

　　C、馬薩諸塞政府信托基金

　　D、美國(guó)波士頓投資信托基金

　　正確答案：B

　　【專家解析】投資基金真正的大發(fā)展卻是在美國(guó)。1924年由200多名哈佛大學(xué)教授出資5萬(wàn)美元在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”被公認(rèn)為美國(guó)開放式公司型共同基金的鼻祖。

　　9、某投資人投資1萬(wàn)元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為()。

　　A、9280.95份

　　B、9350.95份

　　C、9383.06份

　　D、9480.95份

　　正確答案：C

　　【專家解析】?jī)粽J(rèn)購(gòu)基金=申購(gòu)基金/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000(1+1.5%)≈9852.22(元)，申購(gòu)份額=9852.221.05≈9383.06份

　　10、基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在()、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

　　A、基金募集

　　B、市前準(zhǔn)備

　　C、銀行貸款

　　D、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

　　正確答案：A

　　【專家解析】基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露。

　　11、T日買入LOF基金份額自()日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　【專家解析】T日買入LOF基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　12、通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種()的投資品種。

　　A、高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

　　B、低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

　　C、風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

　　D、基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案：C

　　【專家解析】通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種。

　　13、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及()內(nèi)容。

　　A、風(fēng)險(xiǎn)控制

　　B、公司治理

　　C、投資管理

　　D、以上都正確

　　正確答案：D

　　【專家解析】基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險(xiǎn)控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　14、以下關(guān)于ETF份額認(rèn)購(gòu)的說(shuō)法正確的是()。

　　A、只能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

　　B、只能用證券認(rèn)購(gòu)

　　C、可以用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也可用證券認(rèn)購(gòu)

　　D、不能用現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，也不能用證券認(rèn)購(gòu)

　　正確答案：C

　　【專家解析】ETF份額的認(rèn)購(gòu)可分為現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)。