某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為( )份。

　　A.9280.95

　　B.9350.95

　　C.9383.07

　　D.9480.95

　　答案:C

　　解析: 基金的凈申購金額=申購金額/(1+申購費率)=10000/(1+1.5%)=9852.22(元);申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05=9383.07(份)。

　　貨幣市場與股票市場的一個主要區(qū)別是( )。

　　A.貨幣市場進(jìn)入門檻很低

　　B.貨幣市場進(jìn)入門檻很高

　　C. 貨幣市場屬于場外交易市場

　　D.貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

　　答案:B

　　解析: 貨幣市場和股票市場的一個主要區(qū)別是：貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高，在很大程度上限制了一般投資者的進(jìn)入。

　　證券投資基金在( )被稱為共同基金。

　　A.美國

　　B.英國

　　C. 中國香港

　　D.日本

　　答案:A

　　解析: 世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在日本和我國臺灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”等。

　　下列關(guān)于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是( )。

　　A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式

　　B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購和贖回

　　C.開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

　　D.合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購金額不得低于10萬元

　　答案:D

　　解析: 2012年起，新募集的分級基金要求設(shè)定單筆認(rèn)購下限：合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購金額不得低于5萬元。

　　美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司的特征包括( )。

　　A.I、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　答案:C

　　解析:美國的專業(yè)資產(chǎn)管理公司有兩個特征：一是主業(yè)是資產(chǎn)管理;二是不隸屬于銀行或保險公司的獨立部門：

　　契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括( )。

　　A.法律主體資格不同

　　B.投資者的地位不同

　　C.基金營運依據(jù)不同

　　D.投資人不同

　　答案:D

　　解析: 契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：(1)法律主體資格不同。(2)投資者的地位不同。(3)基金營運依據(jù)不同。

　　協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于( )。

　　A.基金客戶售前服務(wù)

　　B.基金客戶售中服務(wù)

　　C.基金客戶售后服務(wù)

　　D.基金客戶理財服務(wù)

　　答案:B

　　解析: 基金客戶售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產(chǎn)品;協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

　　非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。

　　A.20

　　B.50

　　C.100

　　D:200

　　答案:D

　　解析: 依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。