1.根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金收益分配應( )。

　　A.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的90%

　　B.每年不得多于一次

　　C.收益分配比例不得低于年度已實現(xiàn)收益的30%

　　D.每年不得少于一次

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》有關規(guī)定，封閉式基金的利潤分配，每年不得少于一次，利潤分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)利潤的90%。故本題選D選項。

　　2.一般來說，( )伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

　　A.首次公開發(fā)行

　　B.買殼上市或借殼上市

　　C.管理層回購

　　D.二次出售

　　答案：A

　　解析：一般來說，首次公開發(fā)行伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。故本題選A選項。

　　3.《全球另類投資調(diào)查》咨詢報告指出，全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是( )。

　　A.私募股權投資

　　B.大宗商品

　　C.房地產(chǎn)

　　D.對沖基金

　　答案：C

　　解析：報告指出，全球另類投資管理百強企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是房地產(chǎn)，其次是私募股權投資，再次是大宗商品。故本題選C選項。

　　4.下列關于“資產(chǎn)負債表”的表述，其正確的有( )。

　　A.它是反映一定時期內(nèi)財務成果的報表

　　B.它是一張損益報表

　　C.它是根據(jù)“資產(chǎn)=負債+所有者權益”等式編制的

　　D.流動資產(chǎn)排在左方，非流動資產(chǎn)排在右方

　　答案：C

　　解析：A項，資產(chǎn)負債表報告了企業(yè)在某一時點的資產(chǎn)、負債和所有者權益的狀況;B項，利潤表是一張損益表;D項，流動資產(chǎn)和非流動資產(chǎn)都排在資產(chǎn)負債表的左邊。故本題選C選項。

　　5.夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關系是( )。

　　A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎

　　B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎

　　C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎

　　D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎

　　答案：A

　　解析：夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)均是建立在CAPM基礎上的。故本題選A選項。

　　6.下列關于QFII基金托管人應具備的條件，說法錯誤的是( )。

　　A.設有專門的資產(chǎn)托管部

　　B.實收資本不少于100億元人民幣

　　C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務資格

　　D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

　　答案：B

　　解析：B項，QFII基金托管人要求實收資本應不少于80億元人民幣。故本題選B選項。

　　7.下列關于風險指標的說法正確的是( )。

　　A.損失是事前概念

　　B.風險是事后概念

　　C.損失是事后概念

　　D.風險既是事前概念又是事后概念

　　答案：C

　　解析：風險指標可以分成事前和事后兩類。事后指標通常用來評價一個組合在歷史上的表現(xiàn)和風險情況，而事前指標則通常用來衡量和預測目前組合在將來的表現(xiàn)和風險情況。損失屬于事后概念，風險屬于事前概念。故本題選C選項。

　　8.( )只是幫助投資者執(zhí)行買賣指令，或者幫助其融資融券。

　　A.一般經(jīng)紀人

　　B.特殊經(jīng)紀人

　　C.綜合經(jīng)紀人

　　D.管理人

　　答案：A

　　解析：一般經(jīng)紀人是最普遍的經(jīng)紀人，他們只是幫助投資者執(zhí)行買賣指令，或者幫助其融資融券。一般經(jīng)紀人并不關心投資者的投資策略及風險，他們只是給投資者提供證券的價格行情。故本題選A選項。

　　9.下列選項中，可以實現(xiàn)對東道國主管機構境內(nèi)的證券投資基金管理人進行實地檢查的模式有( )。

　　A.母國主管機構進行檢查模式

　　B.雙方主管機構聯(lián)合檢查模式

　　C.東道國主管機構進行檢查模式

　　D.以上都正確

　　答案：D

　　解析：考慮到各國法律及管理制度的不同，國際證監(jiān)會組織提出了三種可供選擇的模式，即母國主管機構進行檢查模式、雙方主管機構聯(lián)合檢查模式、東道國主管機構進行檢查模式，來實現(xiàn)對東道國主管機構境內(nèi)的證券投資基金管理人的實地檢查。故本題選D選項。

　　10.UCITS指令的管轄原則，是以( )為主，( )為輔。

　　A.歐盟;母國

　　B.母國;歐盟

　　C.母國;東道國

　　D.東道國;母國

　　答案：C

　　解析：UCITS指令的管轄原則以母國為主，東道國為輔�；�金以其注冊國或管理基金的基金管理公司的注冊國為母國。故本題選C選項。