(21)外國投資者對我國上市公司進行中長期戰(zhàn)略性并購?fù)顿Y的要求是(　　)。

　　A. 公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革

　　B. 公司在股權(quán)分置改革后新上市

　　C. 首次投資比例不低于公司已經(jīng)發(fā)行股份的10%

　　D. 首次投資后三年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

　　(22)基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督主要包括(　)。

　　A. 基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　B. 對基金投融資比例的監(jiān)督

　　C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D. 對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　(23)哪一項不是反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標：(　)

　　A. 投資組合的平均剩余期限

　　B. 融資比例

　　C. 浮動利率債券投資情況等

　　D. 提前贖回風(fēng)險

　　(24)下列關(guān)于基金的交易價格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是(　)

　　A. 對于封閉式基金而言，交易價格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)

　　B. 對于開放式基金而言，交易價格就是份額資產(chǎn)凈值

　　C. 對于封閉式基金而言，交易價格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值

　　D. 基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實現(xiàn)的

　　(25)下列關(guān)于基金與保險投資產(chǎn)品的說法，正確的有(　　)。

　　A. 基金的預(yù)期收益高于保險投資產(chǎn)品

　　B. 保險投資產(chǎn)品將客戶支付的保費大部分用于為客戶提供未來的保障

　　C. 基金是以獲取投資收益為主要目的的商品

　　D. 封閉式基金由于不可贖回，其流動性不及保險投資產(chǎn)品

　　(26)下列關(guān)于投資管理業(yè)務(wù)具體實施程序敘述正確的是(　)。

　　A. 研究部整合公司內(nèi)外研究力量進行調(diào)查研究，向投資委員會提供研究資料

　　B. 投資委員會根據(jù)研究部的資料制定投資原則和投資方向，投資部的基金經(jīng)理依此原則設(shè)置投資方案，并提交投資委員會審核

　　C. 基金經(jīng)理將根據(jù)投資委員會批準的投資方案向交易部下達投資指令

　　D. 交易部將投資執(zhí)行情況報告基金經(jīng)理和清算人員，隨后基金經(jīng)理和清算人員將投資總結(jié)報告反饋投資委員會

　　(27)依據(jù)《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》中關(guān)于基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度的規(guī)定，基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中，應(yīng)遵循的原則包括(　)。

　　A. 投資人利益優(yōu)先原則

　　B. 全面性原則

　　C. 客觀性原則

　　D. 及時性原則

　　(28)基金合同是約定(　)權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律l文件。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 基金份額持有人

　　D. 證券交易所

　　(29)作為資產(chǎn)組合的股票型基金與股票相比存在幾點不同：(　)

　　A. 股票型基金是組合投資，風(fēng)險相對分散化，而單一股票的投資風(fēng)險相對集中，投資風(fēng)險較大。

　　B. 股票價格會由于投資者買賣股票數(shù)量的大小和強弱的對比而受到影響;股票型基金的份額凈值不會由于買賣數(shù)量或者申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響。

　　C. 人們在投資股票時，一般會根據(jù)公司財務(wù)狀況、產(chǎn)品市場競爭力、盈利預(yù)期、同業(yè)比較等情況對公司股價進行相應(yīng)的判斷，同時也能對基金份額凈值進行合理與否的評判。

　　D. 股票交易價格在每一交易日內(nèi)始終處于變動之中;股票型基金凈值的計算每天只進行一次，因此每一個交易日股票型基金只有一個價格。

　　(30)基金的運作主要包括：(　)

　　A. 基金營銷

　　B. 基金募集與交易

　　C. 基金投資運作

　　D. 基金后臺管理

　　(31)基金的主要收益來源有(　)。

　　A. 股票的紅利收益

　　B. 債券利息收入

　　C. 資本利得收入

　　D. 銀行存款利息收入

　　(32)在基金運作過程中由基金投資者承擔的費用有(　)。

　　A. 基金管理費

　　B. 基金托管費

　　C. 申購費

　　D. 贖回費

　　(33)在對基金管理公司治理實施監(jiān)管時，主要關(guān)注以下方面：(　)。

　　A. 公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)

　　B. 公司是否明確董事會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則

　　C. 公司是否明確經(jīng)理層的職權(quán)

　　D. 公司是否建立健全督察長制度

　　(34)基金托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督主要包括(　)

　　A. 基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　B. 對基金投融資比例的監(jiān)督

　　C. 基金投資禁止行為的監(jiān)督

　　D. 對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　(35)中國結(jié)算公司的職能有：(　　)。

　　A. 證券的存管和過戶

　　B. 證券賬戶的設(shè)立和管理

　　C. 結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

　　D. 資金賬戶的設(shè)立和管理

　　(36)下列關(guān)于基金定期報告的說法正確的是(　)。

　　A. 基金季度報告的投資組合報告主要披露基金資產(chǎn)組合、按行業(yè)分類的股票投資組合、前10名股票明細、前5名債券明細及投資組合報告附注等內(nèi)容。

　　B. 管理人一般應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起15個自然日內(nèi)編制基金季度報告，并將其登載在指定媒體上。

　　C. 基金的半年度報告會披露報告期末基金所持股票的明細以及報告期內(nèi)所有股票交易的明細。

　　D. 基金年度報告應(yīng)提供最近3個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)、財務(wù)指標、基金凈值表現(xiàn)和收益分配情況。

　　(37)依據(jù)所承擔的責(zé)任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為(　　)。

　　A. 基金當事人

　　B. 基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　C. 監(jiān)管和自律機構(gòu)

　　D. 被投資公司

　　(38)常見的基金投資風(fēng)格分析可以從以下角度進行(　)

　　A. 持倉風(fēng)格

　　B. 持股風(fēng)格

　　C. 規(guī)模風(fēng)格

　　D. 行業(yè)配置風(fēng)格

　　(39)下列關(guān)于貨幣基金信息披露的說法正確的是(　)。

　　A. 貨幣基金收益公告可以分為封閉期的收益公告、開放日的收益公告和節(jié)假日的收益公告三類。

　　B. 貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人應(yīng)于開始辦理基金份額申購或贖回當日，披露截至前一日的資產(chǎn)凈值、基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益、前一日的7日年化收益率。

　　C. 貨幣市場基金應(yīng)至少于每個開放日的次日披露開放日每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　D. 貨幣市場基金放開申購贖回后，若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個工作日，披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益、節(jié)假日最后一日7日年化收益率以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

　　(40)基金的投資運作包括(　)。

　　A. 基金的投資

　　B. 基金的交易實現(xiàn)

　　C. 基金的績效評估

　　D. 基金的風(fēng)險控制