單項(xiàng)選擇題

　　1.收入型基金是指以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金，主要以具有良好增長(zhǎng)潛力的股票為投資對(duì)象。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　2.一般而言，成長(zhǎng)型基金的風(fēng)險(xiǎn)大、收益高;收入型基金的風(fēng)險(xiǎn)小、收益較低;平衡型基金的風(fēng)險(xiǎn)、收益則介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　3.基金管理公司管理的是投資者的資產(chǎn)，一般進(jìn)行負(fù)債經(jīng)營(yíng)，因此基金管理公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)具有較高負(fù)債的銀行、保險(xiǎn)公司等其他金融機(jī)構(gòu)要低得多。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　4.基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　5.基金管理公司和一般公司法人的不同之處在于：基金管理公司所管理的基金財(cái)產(chǎn)是基于信托關(guān)系形成的，通�？梢怨芾磉\(yùn)作幾十倍于自身注冊(cè)資本的基金財(cái)產(chǎn)。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　6.獨(dú)立董事是指不在公司任職并且與公司及其高級(jí)管理人員有經(jīng)濟(jì)關(guān)系的董事。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　7.股東及其實(shí)際控制人不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免公司高管人員。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　8.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　9.股東可以要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)，可以要求經(jīng)理層將經(jīng)營(yíng)決策權(quán)讓渡給股東或其他機(jī)構(gòu)和人員。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　10.交易所上市股票和權(quán)證以收盤凈價(jià)估值。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　11.交易所上市債券以結(jié)算價(jià)格估值。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　12.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值，在估值技術(shù)難以可靠計(jì)量公允價(jià)值的情況下按成本計(jì)量。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　13.基金管理公司應(yīng)制訂估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案。當(dāng)估值或份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤實(shí)際發(fā)生時(shí)，基金管理公司應(yīng)立即糾正，及時(shí)采取合理措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

　　( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　14.當(dāng)錯(cuò)誤達(dá)到或超過基金資產(chǎn)凈值的0.25%時(shí)，基金管理公司應(yīng)披露，并賠償損失。

　　( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　15.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定，給基金財(cái)產(chǎn)或基金份 額持有人造成損害的，應(yīng)分別對(duì)各自行為依法承擔(dān)賠償責(zé)任。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　16.基金管理公司和托管銀行在進(jìn)行基金估值、計(jì)算或復(fù)核基金份額凈值的過程中，因共同行為給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成損害的，不必承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　17.基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　18.基金管理人不得根據(jù)投資者的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)，也不得根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　19.證券投資基金的市場(chǎng)營(yíng)銷是基金銷售機(jī)構(gòu)從市場(chǎng)和客戶需要出發(fā)所進(jìn)行的基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)、銷售、售后服務(wù)等一系列活動(dòng)的總稱。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　20.基金市場(chǎng)營(yíng)銷的持續(xù)性體現(xiàn)為基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)產(chǎn)品服務(wù)，不是“一錘子買賣”，更需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)。只有優(yōu)質(zhì)的、持續(xù)性 的營(yíng)銷服務(wù)才能不斷擴(kuò)大客戶群體，擴(kuò)大基金規(guī)模。 ( )

　　A.正確 B.錯(cuò)誤 C.放棄

　　正確答案：

　　1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

　　11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A