16代表基金份額( )以上的基金持有人出席時，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%

　　B：50%

　　C：51%

　　D：30%

　　[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　17通知召開基金拓有人大會，召集人應當至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時間、表決內(nèi)容和方式等事項。

　　A：30

　　B：15

　　C：60

　　D：7

　　[答] A

　　18.以書面方式召集基金持有人大會，應當由召集人提前( )天公布提案。

　　A：15

　　B：7

　　C：10

　　D：30

　　[答] C

　　19.基金主要發(fā)起人要求有( )年以上的從事證券投資的經(jīng)驗和連續(xù)盈利的記錄。

　　A：1

　　B：2

　　B：3

　　D：4

　　[答] C

　　開放式基金銷售方式

　　20.下列不是清算小組成員的是( )。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] C

　　======================

　　21.基金清算賬冊由( )保管。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金持有人

　　D.基金發(fā)起人

　　[答] B

　　封閉式基金的發(fā)行

　　21.我國規(guī)定，封閉式基金的發(fā)行可以采用( )的形式。

　　A.公募

　　B.公募和私募

　　C.私募

　　D.基他方式

　　[答] A

　　22.發(fā)行期內(nèi)，認購基金的資金可能會大幅超過基金的發(fā)行規(guī)模，我國目前一般通過( )方式來適當分配基金份額。

　　A.發(fā)行認購證

　　B.配號搖簽

　　C.平均分配

　　D.以上方式均可

　　[答] B

　　23.基金管理公司或信托投資機構等在基金發(fā)行申請經(jīng)主管機關批準之后，將基金證券或受益憑證向投資者銷售的行為叫( )。

　　A.基金的銷售

　　B.基金的發(fā)行

　　C.基金的成立

　　D.以上均可

　　24.( )指以公開的方式向廣大的社會公眾發(fā)行基金的方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] A

　　25.( )指基金發(fā)起人向少數(shù)人特定的投資者發(fā)行基金的方式，由于對象特定，發(fā)行的費用較低。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] B

　　26.( )指基金發(fā)起人不通過承銷商而由自己直接向投資才銷信基金，私募基金多采用自行發(fā)行方式。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] C

　　27( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　28.( )是由證券機構先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　29.采用( )方式的基金無須請證券機構推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　30.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.2元

　　[答] C