(1)假設(shè)某債券售價為84.26元，收益率上升、下降20個基點(diǎn)的價格分別82.92元和85.64元，則近似凸性值為()。

　　A100.12

　　B118.68

　　C124.68

　　D11.9

　　專家答案：B解析內(nèi)容 根據(jù)近似凸性值的計算公式：近似凸性值=(P1+P2-2*P0)/(P0*(△r)^2)=(82.92+85.64-2*84.26)/(84.26*0.2%*0.2%)=118.68。

　　(2)朱某擔(dān)任某基金管理公司副總經(jīng)理，由于擅離職守，被中國證監(jiān)會建議任職機(jī)構(gòu)免除其職務(wù)，一年以后，另一家基金公司擬聘請其擔(dān)任副總經(jīng)理。以下說法正確的是( )。

　　A如果在這一年內(nèi)，朱某沒有其他違法違紀(jì)行為，則可以接受聘任

　　B朱某不能接受聘任

　　C如果這一年內(nèi)，朱某沒有中國證監(jiān)會認(rèn)為不適合擔(dān)任高級管理人員的行為，則可以接受聘任

　　D證監(jiān)會對其重新進(jìn)行資格審核后，可以接受聘任

　　專家答案：B解析內(nèi)容 擅離職守被免職未滿2年的人員，不得聘用。

　　(3)假設(shè)某季度上證A股指數(shù)的收益率為20%，債券的收益率為2%�；�金投資政策規(guī)定，基金的股票投資比例為70%，債券的投資比例的30%。但基金實(shí)際的股票投資比例為60%，債券的投資比例為40%，則本季度基金的擇時收益為( )。

　　A-0.8%

　　B-1.8%

　　C1.8%

　　D12.8%

　　專家答案：B解析內(nèi)容 擇時損益=(股票實(shí)際配置比例-正常配置比例)*股票指數(shù)收益率+(現(xiàn)金實(shí)際配置比例-正常配置比例)*現(xiàn)金收益率=(60%-70%)*20%+(40%-30%)*2%=-1.8%

　　(4)ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用( )的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。

　　A證券公司

　　B證券交易所

　　C基金管理人

　　D商業(yè)銀行

　　專家答案：B解析內(nèi)容 ETF的網(wǎng)上認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)，使用證券交易所的交易網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進(jìn)行的認(rèn)購。

　　(5)下列關(guān)于封閉式基金募集的陳述，不正確的是()。

　　A我國封閉式基金的募集期限一般為3個月

　　B封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日次日起計算。

　　C我國封閉式基金的發(fā)售價格一般采用1元基金份額面值加計0.01元發(fā)售費(fèi)用的方式加以確定

　　D封閉式基金在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用

　　專家答案：B解析內(nèi)容 封閉式基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　(6)基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是()。

　　A基金持有人大會

　　B董事會

　　C基金總經(jīng)理

　　D投資決策委員會

　　專家答案：D解析內(nèi)容 基金公司的內(nèi)部機(jī)構(gòu)中最高投資決策機(jī)構(gòu)是投資決策委員會。

　　(7)在我國，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()萬元。

　　A1000

　　B5000

　　C10000

　　D100000

　　專家答案：C解析內(nèi)容 我國相關(guān)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司的注冊資本應(yīng)不低于1億元人民幣。

　　(8)中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理開放式基金募集申請之日起( )個月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

　　A1

　　B3

　　C6

　　D9

　　專家答案：C解析內(nèi)容 考察開放式基金的募集。

　　(9)保本基金的( )是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標(biāo)價值

　　B安全墊

　　C風(fēng)險資產(chǎn)投資額

　　D風(fēng)險資產(chǎn)投資比例

　　專家答案：B解析內(nèi)容 保本基金的安全墊是風(fēng)險投資可承受的最高損失限額。

　　(10)從長期來看，小型資本股票的回報率()大型資本股票。

　　A大于

　　B小于

　　C等于

　　D無法比較

　　專家答案：A解析內(nèi)容 從長期來看，小型資本股票的回報率大于大型資本股票。