11.基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(d)

　　A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

　　C.對所管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資

　　D.辦理基金備案手續(xù)

　　12.基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用的表述是(d)

　　A.“股票型基金不適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力較低的客戶”

　　B.“過往業(yè)績并不代表未來表現(xiàn)”

　　C.“基金有風(fēng)險(xiǎn)，投資須謹(jǐn)慎”

　　D.“業(yè)績名列前茅”

　　13.關(guān)于監(jiān)察長的工作，以下描述錯(cuò)誤的是(d)

　　A.監(jiān)察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

　　B.監(jiān)察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)

　　C.監(jiān)察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

　　D.監(jiān)察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

　　14.基金公司中負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制的是(a)

　　A.監(jiān)事會(huì)

　　B.董事長

　　C.股東會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　15.以下關(guān)于金融資產(chǎn)的論述錯(cuò)誤的是(B)

　　A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

　　B.金融資產(chǎn)一般分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)兩類

　　C.金融資產(chǎn)是指一切代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，亦稱金融工具或證券

　　D.金融資產(chǎn)表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債券關(guān)系

　　16.關(guān)于封閉式基金和開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯(cuò)誤的是(a)

　　A.封閉式基金通常在流動(dòng)性管理上面臨的壓力較小

　　B.開放式基金需要考慮贖回對投資策略的影響

　　C.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預(yù)先設(shè)定的計(jì)劃長期投資

　　D.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動(dòng)性較弱而預(yù)期收益較高的證券

　　17.以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是(d)

　　A.基金公司建立固定的晨會(huì)交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

　　B.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)

　　C.基金經(jīng)理為立即投資某股票，研究員應(yīng)即時(shí)將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

　　D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的要求專門對某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

　　18.某基金買入某股票6.000.000股，占上市公司總股本的5.1%，該基金在買入該上市公司股份達(dá)到5%時(shí)，沒有及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，在履行報(bào)告和披露義務(wù)前也沒有停止買入該上市公司的股份，該行為屬于(c)類信息披露禁止行為

　　A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

　　B.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

　　C.重大遺漏

　　D.詆毀其他基金管理人

　　19.基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時(shí)，以下錯(cuò)誤的是(c)

　　A.用所推介基金的過往業(yè)績在一定程度上預(yù)示其未來表現(xiàn)

　　B.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測

　　C.引用第三方基金評價(jià)機(jī)構(gòu)的評價(jià)結(jié)果推介基金

　　D.陳述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績信息的原始出處

　　20.以下不屬于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)的是(a)

　　A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.基金估值核算機(jī)構(gòu)

　　C.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　D.基金投資顧問機(jī)構(gòu)