A中國國務(wù)院 B 中國證監(jiān)會 C 證券投資基金法 D證券法

　　2.關(guān)于基金經(jīng)理“老鼠倉”的行為，以下說法錯誤的是(c )

　　A 基金經(jīng)理利用未公開信息交易 B 情節(jié)不嚴重可能不構(gòu)成犯罪

　　C 情節(jié)嚴重的構(gòu)成內(nèi)幕交易罪 D 基金經(jīng)理利用未公開信息暗示他人從事相關(guān)交易活動

　　3.關(guān)于基金從業(yè)人員的“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范要求，以下表述錯誤的是( b)

　　A 基金從業(yè)人員應(yīng)當不斷保持與提高專業(yè)勝任能能力

　　B 基金從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格后，可以從事基金管理公司的任何崗位工作

　　C 基金從業(yè)人員應(yīng)當具備從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能

　　D 基金從業(yè)人員應(yīng)當勤勉審慎開展業(yè)務(wù)

　　4.下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則是(b)

　�、裎粗獌r原則 Ⅱ已知價原則 Ⅲ份額申購、份額贖回原則 Ⅳ金額申購、份額贖回原則

　　A Ⅱ Ⅲ

　　B Ⅰ Ⅳ

　　C Ⅱ Ⅳ

　　D Ⅰ Ⅲ

　　5..基金銷售機構(gòu)銷售基金份額應(yīng)當具備的必要條件不包括( b)

　　A 具有相應(yīng)的技術(shù)設(shè)備辦理申購和贖回業(yè)務(wù)

　　B 具有一定的市場認可度

　　C 開立專門賬戶收取投資人購買基金份額的款項

　　D 具有相應(yīng)專業(yè)素質(zhì)的銷售人員為投資人提供咨詢服務(wù)

　　6 .基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果以基金產(chǎn)品的(a)來具體反映

　　A風險系數(shù) B 風險性質(zhì) C 風險因素 D 風險等級

　　7監(jiān)管機構(gòu)要求，基金從業(yè)人員每年需通過一定學時的合規(guī)培訓(xùn)。此種方式屬于基金職業(yè)道教育途徑中的( a)

　　A 崗位教育 B 輿論教育 C 自我修養(yǎng) D 崗前教育

　　8目前，我國開放式基金注冊登記的模式不包括(d )

　　A 基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)“內(nèi)置”模式

　　B 委托證券交易所作為登記機構(gòu)的“外置”模式

　　C 管理人自建和委托其他機構(gòu)作為登記機構(gòu)的混合模式

　　D 委托中國證券登記結(jié)算有限責任公司作為登記機構(gòu)的“外置”模式

　　9.關(guān)于離岸基金和在岸基金，以下表述錯誤的是( d)

　　A 離岸基金可投資于募集地以外的證券市場

　　B 在岸基金受本國法律監(jiān)督

　　C 離岸基金是在他國發(fā)售的證券投資基金

　　D 在岸基金可投向資金募集地所在國家以外的證券市場

　　10.關(guān)于基金客戶投訴的處理體系，以下說法錯誤的是( b)

　　A 應(yīng)不斷總結(jié)經(jīng)驗、防范風險，完善內(nèi)控制度

　　B 受理客戶投訴，確有必要的情況下對投訴電話進行錄音ss

　　C 需公布電話、郵箱及投訴處理流程

　　D 應(yīng)設(shè)立獨立的投訴受理與處理部門

　　11.對于私募基金管理人登記，網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況包括( d)

　�、癯闪�時間 Ⅱ登記時間 Ⅲ 聯(lián)系方式 Ⅳ主要負責人

　　A Ⅱ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.私募投資基金的法律組織形式不包括( b)

　　A 公司型 B 個人獨資企業(yè) C 有限合伙企業(yè) D 契約型

　　13.關(guān)于基金的信息披露，以下說法正確的是( b)

　　A 封閉式基金開放申購贖回后，應(yīng)在每個開放日當日披露基金份額凈值和份額累計凈值

　　B 至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

　　C 基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向證監(jiān)會提交上市交易公告書等上市申請材料

　　D 基金管理人應(yīng)當在基金合同生效當日，在指定報刊登載基金合同生效公告

　　14.關(guān)于基金銷售機構(gòu)對基金銷售人員的要求，以下說法正確的是(a )

　　Ⅰ負責基金銷售業(yè)務(wù)部門的管理人員應(yīng)當取得基金從業(yè)資格

　�、蛑饕�分枝機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負責人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格證

　　Ⅲ營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

　�、魻I業(yè)網(wǎng)點從事基金理財咨詢?nèi)藛T應(yīng)取得基金從業(yè)資格

　　A ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ B Ⅰ Ⅱ Ⅲ C Ⅰ Ⅱ D Ⅰ Ⅲ

　　15.基金管理公司的內(nèi)部控制，應(yīng)能確保其財務(wù)和其他信息的(c )

　�、裾鎸� Ⅱ 準確 Ⅲ 完整 Ⅳ 及時

　　A Ⅰ Ⅱ Ⅳ B Ⅱ Ⅲ Ⅳ C Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ D Ⅰ Ⅱ Ⅲ