1.合規(guī)獨(dú)立性是指(　　)的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。

　　A.基金公司

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售部門

　　2.合規(guī)政策內(nèi)容不包括(　　)。

　　A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

　　B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

　　C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

　　D.管理層薪酬

　　3.基金管理公司的督察長(zhǎng)應(yīng)由(　　)聘任。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理公司董事會(huì)

　　C.基金經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　D.基金管理公司總經(jīng)理

　　4.基金管理人的(　　)是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。

　　A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　B.投資管理

　　C.銷售環(huán)節(jié)

　　D.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　5.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

　　B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

　　D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估　　6.以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是(　)。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.審慎性原則

　　D.成本效益原則

　　7.基金運(yùn)作信息披露文件包括(　　)。

　　A.招募說(shuō)明書

　　B.基金合同

　　C.上市交易公告書

　　D.基金份額發(fā)售公告