1. 有價證券( )

　　A.有價值和價格 B. 沒有價值和價格

　　C. 沒有價值有價格 D. 沒有價格有價值

　　2. 一般情況下，有價證券的價格和真實(shí)資本的賬面價值的關(guān)系( )

　　A. 相等 B. 大多時候相等

　　C. 不相等 D. 反映真實(shí)資本額的變化

　　3. 資產(chǎn)證券化一般有狹義和廣義之分，狹義資產(chǎn)證券化指( )。

　　A. 實(shí)體資產(chǎn)證券化 B. 信貸資產(chǎn)證券化

　　C. 證券資產(chǎn)證券化 D. 現(xiàn)金資產(chǎn)證券化

　　4. 公司證券不包括( )。

　　A. 股票 B. 債券 C. 商業(yè)票據(jù) D. 公司存單

　　5. 下面( )是無期證券

　　A. 股票 B. 開放式基金 C. 國債 D. 金融債

　　6. 以下( )不是證券市場的作用。

　　A. 解決資本供求矛盾 B. 實(shí)現(xiàn)資本結(jié)構(gòu)調(diào)整

　　C. 解決資本流動性 D. 解決資本盈利性的要求

　　7.某投資者以10元1股買入某公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元， 則股利收益率為( )

　　A. 9% B.18% C. 27% D. 36%

　　8. 下面()項(xiàng)不是債券的特征

　　A.唯一性 B. 流動性 C. 安全性 D. 收益性

　　9. 下面不是證券市場基本功能的是()

　　A. 籌資投資功能 B. 資本大家功能

　　C. 資本配置功能 D. 流通功能

　　10. 中國債券指數(shù)覆蓋了交易所市場和銀行間市場所有發(fā)行額在( )億元人民幣以上，待償期限在( )年以上的債券。

　　A. 50,3 B. 30,5 C. 50,1 D. 30,2

　　11. 證券發(fā)行人不包括( )

　　A. 企業(yè) B. 政府 C. 金融機(jī)構(gòu) D. 個人

　　12. 美國證券市場開始于( )

　　A. 買賣股票 B. 買賣公司債券 C. 買賣政府債券 D.買賣期貨

　　13. ( )是以募滿發(fā)行額為止所有投資者的最低中標(biāo)價格作為最后的中標(biāo)價格。

　　A. 以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) B. 以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　C. 以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo) D. 以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)

　　14. 證券投資基金反映的是( )關(guān)系

　　A. 債權(quán)債務(wù) B. 所有權(quán) C. 信托 D. 產(chǎn)權(quán)

　　15. 基金管理人收取一定管理費(fèi)，基金托管人收取一定的托管費(fèi)，基金投資者則在基金投資收益扣除管理費(fèi)和托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用之后，按份額比例享有基金資產(chǎn)凈值。 這體現(xiàn)了基金( )的特點(diǎn)。

　　A. 獨(dú)立托管、保障安全 B. 利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

　　C. 集合理財、專業(yè)管理 D. 組合投資、分散風(fēng)險

　　16. 根據(jù)( )，可將基金分為封閉式基金和開放式基金。

　　A. 法律形式不同 B. 基金份額是否固定

　　C. 投資目標(biāo)不同 D. 投資對象不同

　　17. 下列關(guān)于券商集合計劃的說法，不正確的是( )。

　　A. 管理人的收入與其業(yè)績表現(xiàn)一般沒有直接關(guān)系

　　B. 目標(biāo)客戶群體抗風(fēng)險能力相對較強(qiáng)

　　C. 投資門檻比基金高 D. 流動性比基金差

　　18. 基金投資運(yùn)作是即將運(yùn)作的最重要環(huán)節(jié)， 以下( ) 不屬于基金的投資運(yùn)作部分。

　　A. 風(fēng)險控制 B. 交易管理 C. 績效評估 D. 募集與交易

　　19. 基金投資運(yùn)作不包括( )

　　A. 交易管理 B. 績效評估 C. 基金估值 D. 風(fēng)險控制

　　20. 為了保障廣大投資者的利益， 防止基金資產(chǎn)被擠占、挪用等， 證券投資基金一般都是由( )來保管基金資產(chǎn)。

　　A. 基金發(fā)起人 B. 基金管理人 C. 基金持有人 D. 基金托管人

　　21. 基金( )是即將的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益者。

　　A. 份額持有者 B. 管理人 C. 托管人 D. 注冊登記機(jī)構(gòu)

　　22. 證券投資基金起源于19世紀(jì)的( )

　　A. 英國 B. 美國 C. 法國 D. 荷蘭

　　23. 下列那個基金不能在二級市場交易( )

　　A. 廣發(fā)小盤成長股票型證券投資基金(LOF)

　　B. 天元證券投資基金(封閉)

　　C. 嘉實(shí)增長開放式證券投資基金(一般開放式基金)

　　D. 中小企業(yè)板交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

　　24. 股票型基金由于大比例投資于股票，一般具有( )的特征。

　　A. 低風(fēng)險、高收益 B. 低風(fēng)險、低收益

　　C. 高風(fēng)險、高收益 D. 高風(fēng)險、低收益

　　25. 與其他類型基金相比，股票型基金費(fèi)用率較高，基金管理率每年在( )左右

　　A. 1% B. 1.5% C. 2% D. 2.5%