1、下列各項中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。(　　)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

　　C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)

　　D.避免基金管理人的操作風(fēng)險

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)是建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確�；�金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　2、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及(　　)內(nèi)容。

　　A.風(fēng)險控制

　　B.公司治理

　　C.投資管理

　　D.以上都正確

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人的合規(guī)管理涉及風(fēng)險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。

　　3、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，投資合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施不包括(　　)。

　　A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

　　B.重點監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為

　　C.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

　　D.加強從業(yè)人員的崗前教育

　　參考答案：D

　　4、(　　)應(yīng)保證督察長的獨立性。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.證監(jiān)會

　　D.基金管理人

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人應(yīng)保證督察長的獨立性。督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　5、基金銷售機構(gòu)內(nèi)各分支機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，權(quán)責(zé)分明，相互制衡，體現(xiàn)的是基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.相互制約

　　D.獨立性

　　參考答案：D

　　6、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告(　　)。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.董事會

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　參考答案：D

　　參考解析： 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)。

　　7、下列各項中( )不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

　　A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

　　B.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

　　C.促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)

　　D.防范化解交易風(fēng)險

　　參考答案：D

　　8、合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)通過( )向上匯報。

　　A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

　　B.合規(guī)風(fēng)險報告路線

　　C.合規(guī)檢查小組

　　D.其他途徑

　　參考答案：B

　　參考解析：合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

　　參考解析：基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)包括以下幾個方面：建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系，實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理，促進基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)，確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營。

　　9、基金管理人合規(guī)管理中的“規(guī)”包括( )。

　　A.法律規(guī)則

　　B.公司章程

　　C.職業(yè)道德

　　D.以上全是

　　參考答案：D

　　參考解析：基金管理人合規(guī)管理的規(guī)則包括：立法機關(guān)和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則;基金業(yè)協(xié)會和證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、慣例等;公司章程以及企業(yè)的各種內(nèi)部規(guī)章制度，以及應(yīng)當(dāng)遵守的誠實、守信的職業(yè)道德。

　　10、基金管理人合規(guī)管理的基本原則是( )。

　�、侏毩⑿栽瓌t②客觀性原則③公正性原則

　�、芄�平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

　　A.①②③④⑤⑥

　　B.①②③④⑤

　　C.①②③⑤⑥

　　D.①②③④⑥

　　參考答案：C

　　參考解析：基金管理人合規(guī)管理的基本原則有五條：獨立性原則、客觀性原則、公正性原則、專業(yè)性原則、協(xié)調(diào)性原則。