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2017基金從業(yè)考試《法律法規(guī)》模擬試題及答案(17)_第3頁

來源:華課網(wǎng)校  [2017年8月16日] 【

  第51題

  ()是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

  A.基金職業(yè)道德教育

  B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

  C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

  D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (P128)基金職業(yè)道德教育,是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點,有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促進其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動,是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

  本題 1 分

  第52題

  ()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

  A.忠誠盡責(zé)

  B.廉潔公正

  C.誠實守信

  D.忠誠敬業(yè)

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P116)誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范;鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。

  本題 1 分

  第53題

  以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中,錯誤的是()。

  A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識,強化投資風(fēng)險管理,提高風(fēng)險管理水平

  B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

  C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

  D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (P122)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗,以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項。故D項錯誤。

  本題 1 分

  第54題

  下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中,錯誤的是()。

  A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

  B.積極參加基金職業(yè)道德實踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

  C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前,對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德教育

  D.基金從業(yè)人員在實踐中,應(yīng)當(dāng)虛心向先進人物學(xué)習(xí)

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P130~131)基金職業(yè)道德修養(yǎng),是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善,將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念,使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。故C項錯誤。

  本題 1 分

  第55題

  基金行業(yè)屬于()服務(wù)型行業(yè)。

  A.金融

  B.基礎(chǔ)

  C.智力

  D.勞力

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P120)基金行業(yè)屬于智力服務(wù)型行業(yè),基金從業(yè)人員的職業(yè)技能如何,直接關(guān)系到客戶的利益和整個行業(yè)的形象。

  本題 1 分

  第56題

  專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面,其中不包括()。

  A.持證上崗

  B.公平對待客戶

  C.持續(xù)學(xué)習(xí)

  D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (P121)專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。

  本題 1 分

  第57題

  基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。

  A.100

  B.150

  C.200

  D.300

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP6)基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。

  本題 1 分

  第58題

  某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為()元。

  A.10 198.75

  B.10 197.75

  C.12 189.68

  D.12 187.68

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP18)贖回總金額=10 000×1.025=10 250(元);贖回手續(xù)費=10 250×0.005=51.25(元);凈贖回金額=10 250-51.25=10 198.75(元)。

  本題 1 分

  第59題

  下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中,錯誤的是()。

  A.LOF采用金額申購,份額贖回原則

  B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

  C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

  D.LOF贖回申報單位為1份基金份額

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP28)T日在深圳證券交易所申購的LOF基金份額,自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回;T日買入的基金份額,T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。

  本題 1 分

  第60題

  我國只有()證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。

  A.上海

  B.深圳

  C.北京

  D.天津

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP12)目前,我國只有深圳證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。

  本題 1 分

  第61題

  ()既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

  A.主動型基金

  B.上市開放式基金

  C.在岸基金

  D.QDII基金

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (P41)上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。

  本題 1 分

  第62題

  以下屬于QDII基金禁止性行為的是()。

  A.購買政府債券

  B.購買可轉(zhuǎn)讓存單

  C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

  D.購買銀行承兌匯票

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (P60)除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,QDII基金不得有以下行為:購買不動產(chǎn);購買房地產(chǎn)抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外的借入現(xiàn)金,該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購買證券,但投資金融衍生產(chǎn)品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;從事證券承銷業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

  本題 1 分

  第63題

  封閉式基金的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。

  A.0.001

  B.0.02

  C.0.000 1

  D.0.002

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP14)封閉式基金的報價單位為每份基金價格;鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

  本題 1 分

  第64題

  以下關(guān)于開放式基金的描述中,正確的是()。

  A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者,機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

  B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

  C.開放式基金的非交易過戶,是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

  D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP21)開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。故A、C項錯誤;鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用,盡管如此,由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金,因此綜合費用仍較低。故B項錯誤。

  本題 1 分

  第65題

  我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在()以下,貨幣型基金的認(rèn)購費一般為()。

  A.1.5%;0

  B.1%;0

  C.1.5%;5元的整數(shù)倍

  D.1%;5元的整數(shù)倍

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP8)目前,我國股票型基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn),最高一般不超過1.5%,債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下,貨幣型基金一般認(rèn)購費為0。

  本題 1 分

  第66題

  下列關(guān)于封閉式基金的交易費用的說法中,錯誤的是()。

  A.傭金不得高于成交金額的0.3%

  B.傭金起點為5元

  C.交易不收取印花稅

  D.基本交易費用固定

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP15)按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn),我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,起點5元,交易不收取印花稅。

  本題 1 分

  第67題

  基金認(rèn)購與基金申購略有不同,其區(qū)別一般不包括()。

  A.認(rèn)購費一般低于申購費

  B.認(rèn)購是按1元進行認(rèn)購,而申購?fù)ǔJ前次粗獌r確認(rèn)

  C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn),并且有封閉期

  D.申購份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP15)申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn),確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。

  本題 1 分

  第68題

  下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是()。

  A.未知價交易原則

  B.金額申購原則

  C.份額贖回原則

  D.確定價原則

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP15)股票基金、債券基金的申購和贖回原則為:未知價交易原則,金額申購、份額贖回原則。

  本題 1 分

  第69題

  封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。其中,價格優(yōu)先是指較高價格()申報優(yōu)先于較低價格買進申報,較低價格()申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

  A.買進;買進

  B.賣出;賣出

  C.買進;賣出

  D.賣出;買進

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP14)封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報,較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。

  本題 1 分

  第70題

  基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括()。

 、.建立并管理投資者基金份額賬戶

 、.負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易

  Ⅲ.發(fā)放紅利

 、.建立并保管基金投資者名冊

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP31)基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括:(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。

  本題 1 分

  第71題

  基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的()前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

  A.3日

  B.1日

  C.2日

  D.7日

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP102)基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;鸸芾砣嗽诨鸢l(fā)售3日前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

  本題 1 分

  第72題

  當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

  【正確答案】 B

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP102)當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

  本題 1 分

  第73題

  基金年度報告披露的持有人信息不包括()。

  A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  B.持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

  C.持有人戶數(shù),戶均持有基金份額

  D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

  【正確答案】 A

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP112)基金年度報告披露的持有人信息主要有:(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。(2)持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。(3)持有人戶數(shù),戶均持有基金份額。

  本題 1 分

  第74題

  關(guān)于基金信息披露的作用,下列表述中不正確的是()。

  A.有利于投資者的價值判斷

  B.能有效防止信息濫用

  C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

  D.有利于提高證券市場的效率

  【正確答案】 C

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP97~98)基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個方面:有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用。

  本題 1 分

  第75題

  ()是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

  A.QDII

  B.QFII

  C.ETF

  D.XBRL

  【正確答案】 D

  【你的答案】

  【答案解析】 (JP101)XBRL是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。通過對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行特定的識別和分類,可直接為使用者或其他軟件所讀取及進一步處理,實現(xiàn)一次錄入、多次使用。

  本題 1 分

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責(zé)編:jiaojiao95

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