第51題
()是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
A.基金職業(yè)道德教育
B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)
C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育
D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 (P128)基金職業(yè)道德教育,是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點,有目的、有組織、有計劃地對基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促進其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動,是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。
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第52題
()是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
A.忠誠盡責(zé)
B.廉潔公正
C.誠實守信
D.忠誠敬業(yè)
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (P116)誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范;鹦袠I(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè),投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素,可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。
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第53題
以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中,錯誤的是()。
A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識,強化投資風(fēng)險管理,提高風(fēng)險管理水平
B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)
D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄,以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (P122)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗,以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項。故D項錯誤。
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第54題
下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中,錯誤的是()。
A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐,是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指在基金從業(yè)人員就業(yè)上崗之前,對其所進行的入職必備知識和職業(yè)道德教育
D.基金從業(yè)人員在實踐中,應(yīng)當(dāng)虛心向先進人物學(xué)習(xí)
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (P130~131)基金職業(yè)道德修養(yǎng),是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善,將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認(rèn)知和信念,使自己形成良好的職業(yè)道德品質(zhì)和達(dá)到一定的職業(yè)道德境界。故C項錯誤。
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第55題
基金行業(yè)屬于()服務(wù)型行業(yè)。
A.金融
B.基礎(chǔ)
C.智力
D.勞力
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (P120)基金行業(yè)屬于智力服務(wù)型行業(yè),基金從業(yè)人員的職業(yè)技能如何,直接關(guān)系到客戶的利益和整個行業(yè)的形象。
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第56題
專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面,其中不包括()。
A.持證上崗
B.公平對待客戶
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 (P121)專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個方面:持證上崗、持續(xù)學(xué)習(xí)、審慎開展執(zhí)業(yè)活動。
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第57題
基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到()人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (JP6)基金募集期限屆滿,封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上,并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上。
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第58題
某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位,持有時間為1年半,對應(yīng)的贖回費率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.025元,則其可得凈贖回金額為()元。
A.10 198.75
B.10 197.75
C.12 189.68
D.12 187.68
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 (JP18)贖回總金額=10 000×1.025=10 250(元);贖回手續(xù)費=10 250×0.005=51.25(元);凈贖回金額=10 250-51.25=10 198.75(元)。
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第59題
下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中,錯誤的是()。
A.LOF采用金額申購,份額贖回原則
B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報單位為1份基金份額
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 (JP28)T日在深圳證券交易所申購的LOF基金份額,自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回;T日買入的基金份額,T+1日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回。
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第60題
我國只有()證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。
A.上海
B.深圳
C.北京
D.天津
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 (JP12)目前,我國只有深圳證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級基金份額。
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第61題
()既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。
A.主動型基金
B.上市開放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 (P41)上市開放式基金(LOF)是一種既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回,又可以在交易所(場內(nèi)市場)進行基金份額交易和基金份額申購或贖回的開放式基金。它是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新。
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第62題
以下屬于QDII基金禁止性行為的是()。
A.購買政府債券
B.購買可轉(zhuǎn)讓存單
C.購買房地產(chǎn)抵押按揭
D.購買銀行承兌匯票
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (P60)除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外,QDII基金不得有以下行為:購買不動產(chǎn);購買房地產(chǎn)抵押按揭;購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證;購買實物商品;除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時用途以外的借入現(xiàn)金,該臨時用途借入現(xiàn)金的比例不得超過基金、集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;利用融資購買證券,但投資金融衍生產(chǎn)品除外;參與未持有基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣空交易;從事證券承銷業(yè)務(wù);中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
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第63題
封閉式基金的申報價格的最小變動單位為()元人民幣。
A.0.001
B.0.02
C.0.000 1
D.0.002
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 (JP14)封閉式基金的報價單位為每份基金價格;鸬纳陥髢r格最小變動單位為0.001元人民幣。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。
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第64題
以下關(guān)于開放式基金的描述中,正確的是()。
A.開放式基金的非交易過戶只適用于合格的個人投資者,機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶
B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用,開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高
C.開放式基金的非交易過戶,是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶
D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (JP21)開放式基金的非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人投資者或機構(gòu)投資者。故A、C項錯誤;鸱蓊~的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用,盡管如此,由于基金份額的轉(zhuǎn)換不需要先贖回已持有的基金再購買另一基金,因此綜合費用仍較低。故B項錯誤。
本題 1 分
第65題
我國債券型基金的認(rèn)購費率通常在()以下,貨幣型基金的認(rèn)購費一般為()。
A.1.5%;0
B.1%;0
C.1.5%;5元的整數(shù)倍
D.1%;5元的整數(shù)倍
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 (JP8)目前,我國股票型基金的認(rèn)購費率一般按照認(rèn)購金額設(shè)置不同的費率標(biāo)準(zhǔn),最高一般不超過1.5%,債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下,貨幣型基金一般認(rèn)購費為0。
本題 1 分
第66題
下列關(guān)于封閉式基金的交易費用的說法中,錯誤的是()。
A.傭金不得高于成交金額的0.3%
B.傭金起點為5元
C.交易不收取印花稅
D.基本交易費用固定
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (JP15)按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn),我國封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%,起點5元,交易不收取印花稅。
本題 1 分
第67題
基金認(rèn)購與基金申購略有不同,其區(qū)別一般不包括()。
A.認(rèn)購費一般低于申購費
B.認(rèn)購是按1元進行認(rèn)購,而申購?fù)ǔJ前次粗獌r確認(rèn)
C.認(rèn)購份額要在基金合同生效時確認(rèn),并且有封閉期
D.申購份額通常在T+1日之內(nèi)確認(rèn)
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (JP15)申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn),確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回。故D項錯誤。
本題 1 分
第68題
下列不屬于股票基金申購和贖回原則的是()。
A.未知價交易原則
B.金額申購原則
C.份額贖回原則
D.確定價原則
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (JP15)股票基金、債券基金的申購和贖回原則為:未知價交易原則,金額申購、份額贖回原則。
本題 1 分
第69題
封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。其中,價格優(yōu)先是指較高價格()申報優(yōu)先于較低價格買進申報,較低價格()申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
A.買進;買進
B.賣出;賣出
C.買進;賣出
D.賣出;買進
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (JP14)封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先,時間優(yōu)先”的原則。價格優(yōu)先是指較高價格買進申報優(yōu)先于較低價格買進申報,較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。
本題 1 分
第70題
基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括()。
、.建立并管理投資者基金份額賬戶
、.負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易
Ⅲ.發(fā)放紅利
、.建立并保管基金投資者名冊
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (JP31)基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括:(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負(fù)責(zé)基金份額登記,確認(rèn)基金交易。(3)發(fā)放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協(xié)議規(guī)定的其他職責(zé)。
本題 1 分
第71題
基金管理人應(yīng)在基金發(fā)售的()前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
A.3日
B.1日
C.2日
D.7日
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 (JP102)基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項;鸸芾砣嗽诨鸢l(fā)售3日前,將招股說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。
本題 1 分
第72題
當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 (JP102)當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時,基金管理人應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。
本題 1 分
第73題
基金年度報告披露的持有人信息不包括()。
A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數(shù),戶均持有基金份額
D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 (JP112)基金年度報告披露的持有人信息主要有:(1)上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。(2)持有人結(jié)構(gòu),包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例。(3)持有人戶數(shù),戶均持有基金份額。
本題 1 分
第74題
關(guān)于基金信息披露的作用,下列表述中不正確的是()。
A.有利于投資者的價值判斷
B.能有效防止信息濫用
C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題
D.有利于提高證券市場的效率
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 (JP97~98)基金信息披露的作用表現(xiàn)在四個方面:有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用。
本題 1 分
第75題
()是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。
A.QDII
B.QFII
C.ETF
D.XBRL
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 (JP101)XBRL是國際上將會計準(zhǔn)則與計算機語言相結(jié)合,用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù),尤其是財務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。通過對數(shù)據(jù)統(tǒng)一進行特定的識別和分類,可直接為使用者或其他軟件所讀取及進一步處理,實現(xiàn)一次錄入、多次使用。
本題 1 分
初級會計職稱中級會計職稱經(jīng)濟師注冊會計師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計師審計師高級會計師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評估師國際內(nèi)審師ACCA/CAT價格鑒證師統(tǒng)計資格從業(yè)
一級建造師二級建造師二級建造師造價工程師土建職稱公路檢測工程師建筑八大員注冊建筑師二級造價師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評價土地登記代理公路造價師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會工作者司法考試職稱計算機營養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級職稱執(zhí)業(yè)護士初級護師主管護師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論