單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1. 關(guān)于基金交易傭金的說(shuō)法，正確的一組是(　)。

　�、�.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

　�、�.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)

　　Ⅲ.基金交易傭金的起點(diǎn)為5元，不足5元的按5元收取

　�、�.基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人收取

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.(　)主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

　　A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

　　B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

　　C.監(jiān)管系統(tǒng)

　　D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　3. 在日常運(yùn)作中，目前我國(guó)基金管理公司按照(　)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金合同

　　D.基金托管協(xié)議

　　4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是(　)。

　　A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

　　C.基金規(guī)模是否變化

　　D.基金是否為獨(dú)立的法人

　　5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括(　)。

　　A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

　　B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺(jué)性

　　C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

　　D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

　　6.(　)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值，表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

　　A.金融資產(chǎn)

　　B.貨幣資產(chǎn)

　　C.股票資產(chǎn)

　　D.債券資產(chǎn)

　　7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.職業(yè)道德教育是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)

　　B.職業(yè)道德教育的目的就是通過(guò)外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn)，有目的、有組織、有計(jì)劃地對(duì)基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響，促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì)，正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng)，是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段

　　D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用，基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障

　　8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱�。在投資者申購(gòu)時(shí)，如現(xiàn)金差額為正數(shù)，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額(　)相應(yīng)的現(xiàn)金。

　　A.返還

　　B.收取

　　C.準(zhǔn)備

　　D.支付

　　9. 證券交易所在開(kāi)市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每(　)提供一次基金份額參考凈值。

　　A.15秒

　　B.30秒

　　C.1分鐘

　　D.1天

　　10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括(　)。

　�、�.員工間的互相舉報(bào)

　�、�.各部門主管的檢查監(jiān)督

　　Ⅲ.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　�、�.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.保本基金的(　)是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A.最低目標(biāo)價(jià)值

　　B.安全墊

　　C.現(xiàn)時(shí)凈值

　　D.價(jià)值底線

　　12.以下關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.贖回可以通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行

　　B.采用金額贖回的原則

　　C.在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回

　　D.贖回的工作日為證券交易所交易日

　　13.(　)按照《證券投資上市規(guī)則》，對(duì)在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

　　A.證券交易所

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局

　　D.基金托管人

　　14.關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法中正確的是(　)。

　�、�.開(kāi)放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

　�、�.開(kāi)放式基金存續(xù)期限基金不確定，理論上可以無(wú)期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開(kāi)放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化，相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)

　�、�.開(kāi)放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.以下屬于注冊(cè)公開(kāi)募集基金應(yīng)提交的文件的是(　)。

　　A.發(fā)行可行性文件

　　B.基金合同草案

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.招募說(shuō)明書

　　16.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)的投資人必須開(kāi)立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶，以(　)為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

　　A.金額

　　B.份額

　　C.股數(shù)

　　D.價(jià)格

　　17.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)

　　B.售前服務(wù)是指在開(kāi)始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)

　　C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)

　　D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

　　18.以下不屬于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的選項(xiàng)是(　)。

　　A.專業(yè)性

　　B.規(guī)范性

　　C.持續(xù)性

　　D.適用性

　　19.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

　　B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

　　C.電話服務(wù)中心

　　D.派專人服務(wù)

　　20.依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，不屬于基金管理人職責(zé)的有(　)。

　　A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

　　B.按規(guī)定披露基金信息

　　C.持有并保管基金資產(chǎn)

　　D.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

　　21.(　)是指以期限在一年以下的金融資產(chǎn)為交易標(biāo)的物的短期金融市場(chǎng)。

　　A.債券市場(chǎng)

　　B.貨幣市場(chǎng)

　　C.開(kāi)放式基金市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　22.下列關(guān)于股票型和混合型基金贖回費(fèi)規(guī)定的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于1.5%的贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　B.對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　C.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于3個(gè)月但少于6個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　D.對(duì)持續(xù)持有期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人收取不低于0.75%的贖回費(fèi)，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)

　　23.厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)資產(chǎn)流動(dòng)性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資的理想工具是(　)。

　　A.股票基金

　　B.債券基金

　　C.混合基金

　　D.貨幣市場(chǎng)基金

　　24.關(guān)于我國(guó)封閉式基金的說(shuō)法，正確的是(　)。

　　A.我國(guó)封閉式基金的交收實(shí)行T+3交收

　　B.目前我國(guó)封閉式基金的募集期限一般為2個(gè)月

　　C.目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

　　D.滬、深證券交易所對(duì)封閉式基金的交易不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　25.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次一般不包括(　)。

　　A.員工自律

　　B.部門主管自律

　　C.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

　　D.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)