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2017年基金從業(yè)資格練習(xí)試題及答案16

來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2017年8月4日] 【

  單選題(共100題,每小題1分,共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)

  1. 關(guān)于基金交易傭金的說(shuō)法,正確的一組是( )。

  Ⅰ.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

 、.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)

 、.基金交易傭金的起點(diǎn)為5元,不足5元的按5元收取

  Ⅳ.基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人收取

  A.Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  2.( )主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。

  A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)

  B.后臺(tái)管理系統(tǒng)

  C.監(jiān)管系統(tǒng)

  D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

  3. 在日常運(yùn)作中,目前我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

  A.發(fā)起人協(xié)議

  B.公司章程

  C.基金合同

  D.基金托管協(xié)議

  4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。

  A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募

  C.基金規(guī)模是否變化

  D.基金是否為獨(dú)立的法人

  5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括( )。

  A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性

  B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性

  C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性

  D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性

  6.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價(jià)值,表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。

  A.金融資產(chǎn)

  B.貨幣資產(chǎn)

  C.股票資產(chǎn)

  D.債券資產(chǎn)

  7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)

  B.職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育

  C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn),有目的、有組織、有計(jì)劃地對(duì)基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng),是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段

  D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用,基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障

  8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪T谕顿Y者申購(gòu)時(shí),如現(xiàn)金差額為正數(shù),則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額( )相應(yīng)的現(xiàn)金。

  A.返還

  B.收取

  C.準(zhǔn)備

  D.支付

  9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每( )提供一次基金份額參考凈值。

  A.15秒

  B.30秒

  C.1分鐘

  D.1天

  10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。

  Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)

 、.各部門主管的檢查監(jiān)督

 、.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

  Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  11.保本基金的( )是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

  A.最低目標(biāo)價(jià)值

  B.安全墊

  C.現(xiàn)時(shí)凈值

  D.價(jià)值底線

  12.以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說(shuō)法不正確的是( )。

  A.贖回可以通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行

  B.采用金額贖回的原則

  C.在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回

  D.贖回的工作日為證券交易所交易日

  13.( )按照《證券投資上市規(guī)則》,對(duì)在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。

  A.證券交易所

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局

  D.基金托管人

  14.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別,下列說(shuō)法中正確的是( )。

 、.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定

  Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限基金不確定,理論上可以無(wú)期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化,相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià),多為折價(jià)

 、.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  15.以下屬于注冊(cè)公開募集基金應(yīng)提交的文件的是( )。

  A.發(fā)行可行性文件

  B.基金合同草案

  C.基金托管協(xié)議

  D.招募說(shuō)明書

  16.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶,以( )為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。

  A.金額

  B.份額

  C.股數(shù)

  D.價(jià)格

  17.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯(cuò)誤的是( )。

  A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

  B.售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)

  C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)

  D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

  18.以下不屬于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的選項(xiàng)是( )。

  A.專業(yè)性

  B.規(guī)范性

  C.持續(xù)性

  D.適用性

  19.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

  A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

  B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

  C.電話服務(wù)中心

  D.派專人服務(wù)

  20.依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有( )。

  A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

  B.按規(guī)定披露基金信息

  C.持有并保管基金資產(chǎn)

  D.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)

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責(zé)編:jiaojiao95

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