單選題(共100題,每小題1分,共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求,不選、錯(cuò)選均不得分)
1. 關(guān)于基金交易傭金的說(shuō)法,正確的一組是( )。
Ⅰ.基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%
、.深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易經(jīng)手費(fèi)
、.基金交易傭金的起點(diǎn)為5元,不足5元的按5元收取
Ⅳ.基金交易傭金由證券公司向證券經(jīng)紀(jì)人收取
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.( )主要實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理。
A.自助式前臺(tái)系統(tǒng)
B.后臺(tái)管理系統(tǒng)
C.監(jiān)管系統(tǒng)
D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
3. 在日常運(yùn)作中,目前我國(guó)基金管理公司按照( )的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。
A.發(fā)起人協(xié)議
B.公司章程
C.基金合同
D.基金托管協(xié)議
4. 公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。
A.基金是否上市交易B.基金募集是否為公募
C.基金規(guī)模是否變化
D.基金是否為獨(dú)立的法人
5. 政府基金監(jiān)管較之基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督具有的特征不包括( )。
A.監(jiān)管對(duì)象具有廣泛性
B.監(jiān)管活動(dòng)具有自覺性
C.監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性
D.監(jiān)管時(shí)間具有連續(xù)性
6.( )是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證,標(biāo)示了明確的價(jià)值,表明交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。
A.金融資產(chǎn)
B.貨幣資產(chǎn)
C.股票資產(chǎn)
D.債券資產(chǎn)
7. 以下關(guān)于職業(yè)道德和基金職業(yè)道德的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量,對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)
B.職業(yè)道德教育的目的就是通過外在教育幫助和引導(dǎo)受教育者實(shí)現(xiàn)由被動(dòng)接受教育到主動(dòng)自我教育
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指根據(jù)基金行業(yè)工作的特點(diǎn),有目的、有組織、有計(jì)劃地對(duì)基金從業(yè)人員施行的職業(yè)道德影響,促使其形成基金職業(yè)道德品質(zhì),正確履行基金職業(yè)道德義務(wù)的教育活動(dòng),是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段
D.基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用,基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障
8. 現(xiàn)金差額的數(shù)值可能為正、為負(fù)或?yàn)榱恪T谕顿Y者申購(gòu)時(shí),如現(xiàn)金差額為正數(shù),則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額( )相應(yīng)的現(xiàn)金。
A.返還
B.收取
C.準(zhǔn)備
D.支付
9. 證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù),計(jì)算并每( )提供一次基金份額參考凈值。
A.15秒
B.30秒
C.1分鐘
D.1天
10.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括( )。
Ⅰ.員工間的互相舉報(bào)
、.各部門主管的檢查監(jiān)督
、.公司管理層對(duì)人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
Ⅳ.董事會(huì)或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會(huì)的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11.保本基金的( )是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。
A.最低目標(biāo)價(jià)值
B.安全墊
C.現(xiàn)時(shí)凈值
D.價(jià)值底線
12.以下關(guān)于我國(guó)開放式基金贖回的說(shuō)法不正確的是( )。
A.贖回可以通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行
B.采用金額贖回的原則
C.在基金合同和招募說(shuō)明書規(guī)定的期限內(nèi)可以不辦理贖回
D.贖回的工作日為證券交易所交易日
13.( )按照《證券投資上市規(guī)則》,對(duì)在交易所上市的基金(含ETF)的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管。
A.證券交易所
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各地方監(jiān)管局
D.基金托管人
14.關(guān)于開放式基金和封閉式基金的區(qū)別,下列說(shuō)法中正確的是( )。
、.開放式基金規(guī)模不固定;封閉式基金規(guī)模固定
Ⅱ.開放式基金存續(xù)期限基金不確定,理論上可以無(wú)期限存續(xù);封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià);封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化,相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià),多為折價(jià)
、.開放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合;封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值,每季度公布資產(chǎn)組合,每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
15.以下屬于注冊(cè)公開募集基金應(yīng)提交的文件的是( )。
A.發(fā)行可行性文件
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議
D.招募說(shuō)明書
16.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)的投資人必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶,以( )為單位提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
A.金額
B.份額
C.股數(shù)
D.價(jià)格
17.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯(cuò)誤的是( )。
A.售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)
B.售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)
C.基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)
D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)
18.以下不屬于基金客戶服務(wù)的特點(diǎn)的選項(xiàng)是( )。
A.專業(yè)性
B.規(guī)范性
C.持續(xù)性
D.適用性
19.以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用
B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信
C.電話服務(wù)中心
D.派專人服務(wù)
20.依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責(zé)的有( )。
A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值
B.按規(guī)定披露基金信息
C.持有并保管基金資產(chǎn)
D.管理并運(yùn)作基金資產(chǎn)
初級(jí)會(huì)計(jì)職稱中級(jí)會(huì)計(jì)職稱經(jīng)濟(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師證券從業(yè)銀行從業(yè)統(tǒng)計(jì)師審計(jì)師高級(jí)會(huì)計(jì)師基金從業(yè)資格期貨從業(yè)資格稅務(wù)師資產(chǎn)評(píng)估師國(guó)際內(nèi)審師ACCA/CAT價(jià)格鑒證師統(tǒng)計(jì)資格從業(yè)
一級(jí)建造師二級(jí)建造師二級(jí)建造師造價(jià)工程師土建職稱公路檢測(cè)工程師建筑八大員注冊(cè)建筑師二級(jí)造價(jià)師監(jiān)理工程師咨詢工程師房地產(chǎn)估價(jià)師 城鄉(xiāng)規(guī)劃師結(jié)構(gòu)工程師巖土工程師安全工程師設(shè)備監(jiān)理師環(huán)境影響評(píng)價(jià)土地登記代理公路造價(jià)師公路監(jiān)理師化工工程師暖通工程師給排水工程師計(jì)量工程師
人力資源考試教師資格考試出版專業(yè)資格健康管理師導(dǎo)游考試社會(huì)工作者司法考試職稱計(jì)算機(jī)營(yíng)養(yǎng)師心理咨詢師育嬰師事業(yè)單位教師招聘理財(cái)規(guī)劃師公務(wù)員公選考試招警考試選調(diào)生村官
執(zhí)業(yè)藥師執(zhí)業(yè)醫(yī)師衛(wèi)生資格考試衛(wèi)生高級(jí)職稱執(zhí)業(yè)護(hù)士初級(jí)護(hù)師主管護(hù)師住院醫(yī)師臨床執(zhí)業(yè)醫(yī)師臨床助理醫(yī)師中醫(yī)執(zhí)業(yè)醫(yī)師中醫(yī)助理醫(yī)師中西醫(yī)醫(yī)師中西醫(yī)助理口腔執(zhí)業(yè)醫(yī)師口腔助理醫(yī)師公共衛(wèi)生醫(yī)師公衛(wèi)助理醫(yī)師實(shí)踐技能內(nèi)科主治醫(yī)師外科主治醫(yī)師中醫(yī)內(nèi)科主治兒科主治醫(yī)師婦產(chǎn)科醫(yī)師西藥士/師中藥士/師臨床檢驗(yàn)技師臨床醫(yī)學(xué)理論中醫(yī)理論