單選題(共100題，每小題1分，共100分。每題備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

　　1. 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向投資人收取增值服務(wù)費(fèi)時(shí)，應(yīng)符合的要求不包括(　)。

　　A.遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則

　　B.統(tǒng)一印制服務(wù)協(xié)議，明確增值服務(wù)的內(nèi)容、方式、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　C.基金投資人有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利

　　D.增值服務(wù)費(fèi)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一繳納

　　2. 貨幣市場(chǎng)基金的主要投資對(duì)象不包括(　)。

　　A.股票

　　B.1年以?xún)?nèi)的銀行定期存款

　　C.大額存單

　　D.期限在1年以?xún)?nèi)的債券回購(gòu)

　　3. 以下關(guān)于混合基金的類(lèi)型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.偏股型基金的股票配置比例為50%～70%，債券的配置比例為20%～40%

　　B.偏債型基金的債券配置比例較高，股票的配置比例則相對(duì)較低

　　C.股債平衡型基金的股票與債券配置比例較為均衡，大約為40%～60%

　　D.靈活配置型基金根據(jù)市場(chǎng)狀況進(jìn)行調(diào)整股票、債券投資比例，一般情況下股票投資的比例高

　　4. 基金管理人的(　)是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

　　A.內(nèi)部控制

　　B.內(nèi)控機(jī)制

　　C.內(nèi)控制度

　　D.內(nèi)控安排

　　5. 我國(guó)基金份額持有人享有分享收益、分配清算財(cái)產(chǎn)、(　)、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)、表決權(quán)、訴訟等其他權(quán)利。

　　A.轉(zhuǎn)讓份額

　　B.基金清算

　　C.份額登記

　　D.參與投資決策

　　6. 董事會(huì)履行的合規(guī)職責(zé)包括(　)。

　　Ⅰ.審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行年度評(píng)估

　�、�.根據(jù)總經(jīng)理提名決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

　�、�.決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能

　　Ⅳ.收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問(wèn)題的數(shù)據(jù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7. 下列關(guān)于ETF的表述，正確的是(　)。

　　A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購(gòu)贖回機(jī)制

　　B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

　　C.屬于主動(dòng)操作的基金

　　D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

　　8. 基金從業(yè)教材所指的4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論是在傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷(xiāo)理論基礎(chǔ)上，將(　)要素?fù)Q成人員要素。

　　A.分銷(xiāo)

　　B.促銷(xiāo)

　　C.產(chǎn)品

　　D.價(jià)格

　　9. 下列監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

　　B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，但無(wú)權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

　　C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告

　　D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開(kāi)股東會(huì)

　　10.基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　)。

　　A.研究業(yè)務(wù)控制

　　B.投資決策業(yè)務(wù)控制

　　C.基金交易業(yè)務(wù)控制

　　D.基金每日清算

　　11.下列關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂的書(shū)面銷(xiāo)售協(xié)議，不應(yīng)當(dāng)包括基金銷(xiāo)售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù)

　　B.客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

　　C.基金募集申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得向公眾公布基金宣傳推介材料

　　D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分時(shí)，應(yīng)綜合考慮客戶(hù)身份、地域、行業(yè)或職業(yè)、交易特征等因素

　　12.下列選項(xiàng)中，不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件的是(　)。

　　A.取得基金從業(yè)資格

　　B.最近2年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

　　C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

　　D.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

　　13.下列說(shuō)法正確的一組是(　)。

　�、�.私募基金不面向公眾發(fā)行，客戶(hù)人數(shù)較少，運(yùn)作形式靈活

　�、�.私募基金的投資者具有較高的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

　�、�.我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管，由銀監(jiān)會(huì)擔(dān)負(fù)對(duì)私募基金市場(chǎng)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　�、�.非公開(kāi)募集基金是在人民共和國(guó)境內(nèi)，以非公開(kāi)方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　14.以下關(guān)于股票基金與股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.股價(jià)隨時(shí)變動(dòng);股票基金每個(gè)交易日只有1個(gè)價(jià)格

　　B.股價(jià)受成交量的影響;股票基金價(jià)格不受申購(gòu)、贖回的數(shù)量的影響

　　C.股價(jià)高低的合理性可以作出判斷;不能對(duì)股票基金凈值的合理性進(jìn)行判斷

　　D.單一股票風(fēng)險(xiǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)較小;股票基金風(fēng)險(xiǎn)集中，投資風(fēng)險(xiǎn)大

　　15.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)把(　)作為向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。

　　A.基金產(chǎn)品收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

　　B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

　　C.基金產(chǎn)品資金限制

　　D.基金產(chǎn)品宣傳資料

　　16.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的情形包括(　)。

　�、�.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

　　Ⅱ.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照未逾3年的

　　Ⅲ.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/P>

　　Ⅳ.法律、行政法規(guī)規(guī)定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　17.某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0500元，則其可得到的贖回金額為(　)。

　　A.10000

　　B.11447.5

　　C.14825.5

　　D.10447.5

　　18.混合基金的風(fēng)險(xiǎn)(　)股票基金，預(yù)期收益則要(　)債券基金。

　　A.低于，高于

　　B.高于，低于

　　C.低于，低于

　　D.高于，高于

　　19.以下選項(xiàng)屬于表述平衡型基金的是(　)。

　　A.專(zhuān)注于價(jià)值型股票投資的股票基金，包括藍(lán)籌股基金和收益型基金

　　B.專(zhuān)注于成長(zhǎng)型股票投資的股票基金，包括持續(xù)成長(zhǎng)型基金和趨勢(shì)增長(zhǎng)型基金

　　C.同時(shí)投資于價(jià)值型股票與成長(zhǎng)型股票的基金

　　D.根據(jù)證監(jiān)會(huì)基金分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)，投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定

　　20.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)(　)時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.25%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.5%

　　21.(　)是指通過(guò)事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金。

　　A.分級(jí)基金

　　B.傘形基金

　　C.系列基金

　　D.混合基金

　　22.以下關(guān)于基金客戶(hù)服務(wù)的內(nèi)容說(shuō)法錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.售中服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)

　　B.售前服務(wù)是指在開(kāi)始基金投資操作前為客戶(hù)提供的各項(xiàng)服務(wù)

　　C.基金客戶(hù)服務(wù)是指客戶(hù)在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)

　　D.售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)

　　23.基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別包括(　)。

　�、�.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)，在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)基金份額，一般會(huì)享受到一定的費(fèi)率優(yōu)惠

　�、�.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，而申購(gòu)?fù)ǔＪ前次粗獌r(jià)確認(rèn)

　�、�.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)，并且有封閉期;而申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后的下一工作日就可以贖回

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　24.基金的運(yùn)作活動(dòng)從基金管理人的角度看，可以分為(　)。

　�、�.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

　　Ⅱ.基金的盈虧核算

　�、�.基金的投資管理

　�、�.基金的后臺(tái)管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　25.自2012年起，新募集的分級(jí)基金要求設(shè)定單筆認(rèn)/申購(gòu)金額的下限：合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于(　)萬(wàn)元;分開(kāi)募集的分級(jí)基金，B類(lèi)份額單筆認(rèn)/申購(gòu)金額不得低于(　)萬(wàn)元。

　　A.1;5

　　B.5;10

　　C.10;10

　　D.5;5

律調(diào)整的內(nèi)容并不限于道德所調(diào)的范疇。③功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對(duì)法律具有補(bǔ)充作用。④相互促進(jìn)。