第1題　合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)(　　)事項(xiàng)。

　�、�.終止

　　Ⅱ.解散

　�、�.合并

　　Ⅳ.清算

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第2題　并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是(　　)。

　�、�.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)

　�、�.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場(chǎng)因素

　　Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析

　　Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　第3題　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其(　　)。

　　A.固定資產(chǎn)

　　B.無(wú)形資產(chǎn)

　　C.固有財(cái)產(chǎn)

　　D.凈資產(chǎn)

　　參考答案：C

　　第4題　基金份額上市交易后，有下列(　　)情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：

　　A.基金合同期限屆滿

　　B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易

　　C.基金合同約定的其他情形

　　D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形

　　參考答案：A

　　第5題　違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施(　　)。

　�、�.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息

　�、�.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款

　�、�.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　Ⅳ.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第6題　股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有(　　)。

　　Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排

　�、�.可能存在的利益沖突

　�、�.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

　�、�.基金的投資收益分配情況

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　第7題　申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由

　　B.口頭告知申請(qǐng)人

　　C.給予書(shū)面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由

　　D.給予書(shū)面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由

　　參考答案：A

　　第8題　適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有(　　)。

　�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人

　�、�.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　�、�.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第9題　在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于(　　)。

　　A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和

　　B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和

　　C.未來(lái)各年股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和

　　D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和

　　參考答案：C

　　第10題　公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須(　　)。

　�、�.遵守法律、行政法規(guī)

　�、�.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德

　�、�.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督

　�、�.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　第11題　私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)(　　)。

　�、�.當(dāng)事****利義務(wù)

　�、�.費(fèi)用及稅收

　　Ⅲ.糾紛解決方式

　�、�.基金運(yùn)營(yíng)策略

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　第12題　股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了(　　)在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。

　　A.直接融資和資本市場(chǎng)

　　B.直接融資和基金

　　C.間接融資和資本市場(chǎng)

　　D.間接融資和基金

　　參考答案：A

　　第13題　公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向(　　)申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.基金管理人

　　C.基金份額持有人

　　D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　參考答案：B

　　第14題　募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金(　　)。

　�、�.公開(kāi)出版資料

　　Ⅱ.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等

　�、�.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介

　�、�.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第15題　基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守(　　)經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.收支平衡

　　B.審慎

　　C.收益性

　　D.風(fēng)險(xiǎn)中性

　　參考答案：B

　　第16題　私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于(　　)。

　�、�.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以及私募基金誠(chéng)信信息

　�、�.私募基金的外包情況

　�、�.私募基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息

　　Ⅳ.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　第17題　在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的(　　)步驟。

　　A.特定對(duì)象的確定

　　B.投資者適當(dāng)性匹配

　　C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

　　D.合格投資者確認(rèn)

　　參考答案：A

　　第18題　關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說(shuō)法不正確的是(　　)。

　　A.英文簡(jiǎn)稱(chēng)是QFLP

　　B.是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金

　　C.QFLP在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)定

　　參考答案：D

　　第19題　(　　)擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　A.商業(yè)銀行

　　B.中央銀行

　　C.投資銀行

　　D.外資銀行

　　參考答案：A

　　第20題　除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由(　　)組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)(　　)。

　　A.普通合伙人無(wú)限連帶責(zé)任

　　B.普通合伙人和有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任

　　C.有限合伙人有限責(zé)任

　　D.有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任

　　參考答案：A