16、基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　[答] A B C D

　　17.基金托管人經(jīng)( )批準(zhǔn)后，方可繼任。

　　A：中國證監(jiān)會(huì)B：中國人民銀行C：基金管理公司D：基金持有人大會(huì)[答] A B

　　18.基金托管人更換的程序?yàn)? )。

　　A：提名B：決議C：批準(zhǔn)D：公告[答] A B C D

　　19、基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資B：挪用基金資產(chǎn)C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作[答] B C

　　20.基金持有人大會(huì)可以由( )召集。

　　A：基金管理人B：基金托管人C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人[答] A B C D

　　21.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機(jī)構(gòu)B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)C：基金咨詢機(jī)構(gòu)D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所[答] A B C D E

　　22、　下列( )規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料[答] A B C E

　　23、下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金B(yǎng)：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券[答] A B C D E

　　判斷題

　　1. 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。[答] 非

　　2. 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。[答] 非

　　3. 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。[答] 非

　　4. 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。[答] 是

　　5. 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。[答] 是

　　6、基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。[答] 是

　　7. 設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國證監(jiān)會(huì)遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。[答] 非

　　8. 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。[答] 是

　　9. 在籌建期內(nèi)，申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。[答] 非

　　10. 中國證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。[答] 非

　　11. 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。[答] 非