1.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的手續(xù)費(fèi)由上交所、深交所按實(shí)際認(rèn)購基金成交金額的( )提取。

　　A.1% B.2% C.3% D.3.5%[答] D

　　2.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定上，封閉式基金的存續(xù)期不得少于( )年，最低募集數(shù)額不得少于( )億元。

　　A.15 2B.5 3C.15 3D.5 2[答] D

　　3.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規(guī)定的期限內(nèi)只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1B.2C.3D.4[答] C

　　4.基金清算賬冊及有關(guān)資料由基金托管人保存( )。

　　A.15年B.60天C.1年D.15天[答] D

　　5.自基金終止之日起( )個工作日內(nèi)成立清算小組。

　　A.3B.5C.7D.15[答] A

　　6.基金終止并報(bào)中國證監(jiān)會備案后( )個工作日內(nèi)由清算小組公告。

　　A.3B.5C.7D.15[答] B

　　基金托管人更換

　　7.新任基金托管人由( )提名。

　　A：基金主要發(fā)起人B：基金管理人C：基金管理人或基金主要發(fā)起人

　　D：基金持有人大會

　　[答] B

　　8基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后( )個工作日內(nèi)公告。

　　A：7B：15C：5D：3[答] C

　　9代表基金份額( )以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會方可召開。

　　A：15%B：50%C：51%D：30%[答] D

　　基金主要發(fā)起人要求

　　10通知召開基金拓有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前( )個工作日公告基金持有人大會的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。

　　A：30B：15C：60D：7[答] A

　　11( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行B.私募發(fā)行C.自行發(fā)行D.代理發(fā)行[答] D

　　12.( )是由證券機(jī)構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價(jià)格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機(jī)構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] C

　　13.采用( )方式的基金無須請證券機(jī)構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費(fèi)用的支出。

　　A.代銷B.自銷C.包銷D.承銷[答] B

　　14.每份封閉式基金單位的實(shí)際購買價(jià)格是( )。

　　A.1元B.不定C.1.01元D.元[答] C

　　15.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元B.元C.1.01元D.不定[答] A

　　16.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價(jià)B.折價(jià)C.平價(jià)D.以上方式?jīng)]有區(qū)別[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　17基金投資組合報(bào)告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。

　　A.30B.90C.60D.15[答] D

　　18.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時(shí)的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一B.星期二C.星期五D.星期三[答] A

　　19.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告B.中期報(bào)告C.臨時(shí)公告D.季度報(bào)告[答] C

　　20.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊制B.審批制C.核準(zhǔn)制D.登記制[答] B