多項選擇題

　　(1)基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有：(　)。

　　A. 基金管理業(yè)務(wù)

　　B. 受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C. 基金銷售業(yè)務(wù)

　　D. 基金宣傳

　　(2)非系統(tǒng)風(fēng)險是可以抵消或者分散的，因此又稱為“可分散風(fēng)險”或“可回避風(fēng)險”。非系統(tǒng)性風(fēng)險包括(　)。

　　A. 信用風(fēng)險

　　B. 利率風(fēng)險

　　C. 財務(wù)風(fēng)險

　　D. 經(jīng)營風(fēng)險

　　(3)基金投資咨詢機構(gòu)在基金業(yè)發(fā)展和基金投資者的引導(dǎo)中發(fā)揮著積極作用，其具體表現(xiàn)為(　)。

　　A. 建議策劃的作用

　　B. 優(yōu)化基金選擇的作用

　　C. 深入挖掘基金信息的作用

　　D. 加強投資者教育的作用

　　(4)我國基金業(yè)在金融體系中的地位和作用有(　　)。

　　A. 改變了社會傳統(tǒng)的理財觀念和理財方式

　　B. 有力地推動了資本市場的制度改革

　　C. 促進了金融體系改革的深化

　　D. 促進了社會保障體系的改革

　　(5)基金的運作信息披露包括(　)。

　　A. 基金凈值公告

　　B. 基金定期報告

　　C. 基金上市交易公告書

　　D. 基金合同成立公告

　　(6)基金管理公司的投資決策委員會的職能包括以下方面(　)

　　A. 投資計劃

　　B. 投資策略

　　C. 投資細(xì)節(jié)

　　D. 投資目標(biāo)和原則

　　(7)金融衍生工具的基本功能有(　)。

　　A. 套期保值功能

　　B. 價格發(fā)現(xiàn)功能

　　C. 投機功能

　　D. 套利功能

　　(8)契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在(　)。

　　A. 法律形式不同

　　B. 基金營運依據(jù)不同

　　C. 投資者的地位不同

　　D. 基金交易方式不同

　　(9)基金托管人的內(nèi)部控制的原則除合法性原則和完整性原則外，還包括：(　)。

　　A. 及時性原則

　　B. 審慎性原則

　　C. 有效性原則

　　D. 獨立性原則

　　(10)基金信息披露的主要義務(wù)人為(　)。

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(11)我國基金信息披露制度體系可分為( )層次

　　A. 國家法律

　　B. 部門規(guī)章

　　C. 規(guī)范性文件

　　D. 自律性規(guī)則

　　(12)公募基金主要具有如下特征(　)。

　　A. 可以面向社會公眾開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B. 基金募集對象不固定

　　C. 投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D. 必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

　　(13)關(guān)于QDII風(fēng)險的說法，正確的是(　)

　　A. QDII基金在全球范圍內(nèi)進行資產(chǎn)配置，會面臨國內(nèi)基金所沒有的匯率風(fēng)險。

　　B. QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗豐富，管理上沒有什么風(fēng)險。

　　C. QDII面臨國別風(fēng)險、新興市場風(fēng)險等特別投資風(fēng)險。

　　D. QDII基金的流動性風(fēng)險也需要注意。

　　(14)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》中規(guī)定，關(guān)于信息管理平臺的應(yīng)用系統(tǒng)，需要備案的事項包括(　)。

　　A. 系統(tǒng)的升級

　　B. 系統(tǒng)重大升級

　　C. 年度技術(shù)風(fēng)險評估的報告

　　D. 系統(tǒng)投入使用

　　(15)構(gòu)成五位一體的監(jiān)督管理框架的組成部分的是(　)

　　A. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能

　　B. 證券業(yè)協(xié)會和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能

　　C. 中國證券投資者保護基金為防范和處置證券公司風(fēng)險、保護投資者利益，提供資金保障

　　D. 以上均正確