(16)《證券投資基金銷售管理辦法》由中國證監(jiān)會頒布，并于(　)年7月1日起實施，這是我國第一部規(guī)范基金銷售活動的部門規(guī)章。

　　A. 2003

　　B. 2004

　　C. 2005

　　D. 2006

　　(17)根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為(　　)

　　A. 一級市場和初級市場

　　B. 證券發(fā)行市場和初級市場

　　C. 證券發(fā)行市場和證券交易市場

　　D. 二級市場和次級市

　　(18)以下不屬于基金托管人信息披露范圍的是(　)。

　　A. 基金資產(chǎn)保管信息披露

　　B. 會計核算信息披露

　　C. 凈值復核信息披露

　　D. 基金募集信息披露

　　(19)證券市場不是(　　)的直接交換場所。

　　A. 價值

　　B. 財產(chǎn)權利

　　C. 風險

　　D. 有價證券信息

　　(20)《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》由下列哪一機構發(fā)布實施?(　)

　　A. 國務院

　　B. 中國證監(jiān)會

　　C. 中國證券業(yè)協(xié)會

　　D. 證券委員會

　　(21)(　)主要指對市場基金從業(yè)機構及高級管理人員的資格審核，通過嚴格的市場準入，從源頭上控制整個行業(yè)運作風險、提高行業(yè)服務水平。

　　A. 市場禁入監(jiān)管

　　B. 市場準入監(jiān)管

　　C. 日常持續(xù)監(jiān)管

　　D. 現(xiàn)場監(jiān)管

　　(22)優(yōu)先股票的股息率(　　)。

　　A. 高于普通股

　　B. 低于普通股

　　C. 是固定的

　　D. 與普通股呈正相關

　　(23)對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳(　)的個人所得稅。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(24)銀行證券不包括：(　　)

　　A. 銀行匯票

　　B. 銀行本票

　　C. 銀行支票

　　D. 銀行股票

　　(25)下列關于基金的稅收陳述正確的是(　)。

　　A. 基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入須被征收營業(yè)稅

　　B. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0 3%的稅率征收印花稅

　　C. 從2008年4月24日起，基金買賣股票按照0.1%的稅率征收印花稅

　　D. 對證券投資基金從證券市場中取得的收入征收企業(yè)所得稅

　　(26)股票代表著其持有者(即股東)對股份公司的所有權，這種所有權是一種綜合權利，不包括如下權利：(　　)

　　A. 參加股東大會

　　B. 投票表決

　　C. 參與公司的決策和經(jīng)營

　　D. 收取股息或分享紅利

　　(27)偏債型基金可以在二級市場買人部分股票，但買人股票的量不能超過資產(chǎn)凈值的(　　)。

　　A. 20%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　(28)狹義的有價證券指(　　)。

　　A. 商品證券

　　B. 貨幣證券

　　C. 資本證券

　　D. 商業(yè)證券

　　(29)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)(　)的構成內幕信息。

　　A. 30%

　　B. 50%

　　C. 10%

　　D. 20%

　　(30)《證劵投資基金銷售管理辦法》第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務資格應當具備的條件，下面說法有誤的是(　)。

　　A. 資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理的有關規(guī)定

　　B. 有專門負責基金代銷業(yè)務的部門

　　C. 財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定，最近2年內沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D. 具有健全的法人治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　參考答案

　　(1) :B　　(2) :D　　(3) :D　　(4) :D　　(5) :B　　(6) :C　　(7) :B　　(8) :B　　(9) :C　　(10) :A

　　(11) :C　　(12) :A　　(13) :A　　(14) :A　　(15) :A　　(16) :B　　(17) :C　　(18) :D　　(19) :D　　(20) :C

　　(21) :A　　(22) :C　　(23) :A　　(24) :D　　(25) :C　　(26) :C　　(27) :A　　(28) :C　　(29) :A　　(30) :C