單項(xiàng)選擇題

　　1、職業(yè)素質(zhì)既包括專業(yè)技能，也包括(　　)。

　　A.教育背景

　　B.表達(dá)能力

　　C.執(zhí)行能力

　　D.道德素養(yǎng)

　　【答案】D

　　2、(　　)是指通過受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A.職業(yè)道德

　　B.道德

　　C.職業(yè)道德教育

　　D.職業(yè)道德修養(yǎng)

　　【答案】C

　　3、(　　)是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終做出錯(cuò)誤的判斷。

　　A.欺詐

　　B.隱瞞

　　C.隱藏

　　D.泄露

　　【答案】A

　　4、(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提，(　　)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)。

　　A.公平競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)

　　B.合法競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)

　　C.公平競(jìng)爭(zhēng)、公平競(jìng)爭(zhēng)

　　D.合法競(jìng)爭(zhēng)、合法競(jìng)爭(zhēng)

　　【答案】A

　　5、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)

　　B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以投資人利益優(yōu)先，并應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　C.公平對(duì)待客戶

　　D.持證上崗

　　【答案】D

　　6相對(duì)于實(shí)質(zhì)性審查制度，強(qiáng)制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎(chǔ)上(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負(fù)

　　【答案】C

　　7信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(　　)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】B

　　8、基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　【答案】A

　　9、基金年度報(bào)告要披露上市基金前(　　)名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.10

　　B.20

　　C.5

　　D.3

　　【答案】A

　　10基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(　　)方面的披露義務(wù)。

　　A.基金份額持有人大會(huì)

　　B.基金份額變化信息

　　C.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

　　D.基金份額持有信息

　　【答案】A

　　【解析】當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召開的，其有權(quán)自行召開。