1. 基金募集期間的三大信息披露文件不包括()

　　A.基金合同 B.基金份額上市交易公告書

　　C.基金招募說明書 D.基金托管協(xié)議

　　2. 對影子定價說法錯誤的是()

　　A.基金管理人會采用影子定價于每一估值日對基金資產(chǎn)進行重新估值

　　B.當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值時，表明基金組合中存在浮虧

　　C.當影子定價所確定的基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值時，表明基金組合中存在浮盈

　　D.當存在負偏離時，則基金組合中存在浮虧

　　3. 信息披露義務(wù)人可以有選擇地披露可能影響投資人決策的各種不利風險因素。這違反了()

　　A.準確性原則 B.完整性原則 C.公平性原則 D.及時性原則

　　4.()是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。

　　A.基金年度報告

　　B.基金季度報告

　　C.基金半年度報告

　　D.投資組合報告

　　5.基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起()內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

　　A. 15個工作日 B.10個工作日 C.20個工作日 D.5個工作日

　　1-5 B B B A A

　　6.基金信息披露大致可分為()①基金運作信息披露②基金監(jiān)管信息披露③基金臨時信息披露④基金募集信息披露

　　A.②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④

　　7. 托管人召集基金份額持有人大會，應提前公告大會的事項不包括()

　　A.會議形式 B.審議事項 C. 議事程序 D.決定事項

　　8.以下不屬于基金信息披露的主要內(nèi)容的是()

　　A.募集信息披露 B. 投資回報信息披露 C. 運作信息披露 D.臨時信息披露

　　9.督察長應當定期或不定期向()報告工作情況，并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

　　A.全體董事 B.全體監(jiān)事 C.總經(jīng)理 D.合規(guī)管理部門

　　10. ()應當指導、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護投資人的合法權(quán)益。

　　A. 監(jiān)事會 B.總經(jīng)理 C.合規(guī)管理部門 D. 督察長

　　6-10 C D B A D

　　11. 督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告()

　　A.理事會及基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　C.董事會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　D.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

　　12. 公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔保、凍結(jié)等情況，應當是()履行的職責。

　　A.督察長 B.管理層 C.監(jiān)事會 D.合規(guī)管理部門

　　53. 組織指導公司監(jiān)察稽核工作，履行職責的范圍應當涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。上述職責應當由()負責履行。

　　A. 管理層 B.合規(guī)管理部門 C.督察長 D. 監(jiān)事會

　　14. 基金管理人監(jiān)事會()至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過。

　　A.每半年、2/3 B.每年、1/2 C.每年、2/3 D.每半年、1/2

　　15.關(guān)于監(jiān)事會應當履行的合規(guī)職責，下列說法錯誤的是()

　　A. 通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

　　B. 隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

　　C. 決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

　　D. 審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

　　11-15D A C B C

　　16. ()對公司的合規(guī)管理承擔最終責任。

　　A. 督察長 B.董事會 C.合規(guī)與風險控制部 D.合規(guī)與風險管理委員會

　　17.基金管理人董事會可以下設(shè)()，負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。

　　A.風險管理部 B.合規(guī)管理部

　　C.合規(guī)與風險控制部 D.合規(guī)與風險管理委員會

　　18.基金管理人()負責公司整體風險的預防和控制，審核、監(jiān)督公司風險控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.總經(jīng)理 B.監(jiān)事會 C.督察長 D.董事會

　　19. 基金管人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風險控制委員會，安排()分管合規(guī)管理部的工作。

　　A.督察長 B. 總經(jīng)理 C. 基金經(jīng)理 D.獨立董事

　　20. 基金財產(chǎn)可以用于()

　　A.從事承擔無限責任的投資 B.承銷證券

　　C.投資上市交易的股票、債券

　　D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

　　16-20 B D D A C