1.第一家證券投資基金誕生于(　B　)。

　　A.美國(guó)　B.英國(guó)　C.德國(guó)　D.法國(guó)

　　2.以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場(chǎng)及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用的時(shí)間是(D　)年。A.1991　B.1993　C.2000　D.2004

　　3.契約型基金投資者實(shí)際上是(　C　)。

　　A.經(jīng)營(yíng)人　B.監(jiān)管人　C.受益人　D.受托人

　　4.下列各項(xiàng)中，不屬于托管人更換的條件是(　B　)。

　　A.被依法取消托管人資格　B.收益連續(xù)半年下降　C.被基金份額持有人大會(huì)解任

　　D.基金托管人解散或破產(chǎn)

　　5.基金估值時(shí)，其所持有的配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止(　A　)。

　　A.按市價(jià)高于配股價(jià)的差額估值　B.按該股的市價(jià)估值C.按配股價(jià)估值D.暫不估值

　　6.基金銷(xiāo)售過(guò)程中發(fā)生的不需要基金投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用是(　B　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)　B.信息披露費(fèi)　C.申購(gòu)費(fèi)　D.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

　　7.下列各項(xiàng)中，屬于基金定期報(bào)告的文件是(　A　)。來(lái)源：

　　A.基金資產(chǎn)凈值公告　B.開(kāi)放式基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū)　C.基金持有人大會(huì)決議　D.澄清公告

　　8.期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲(跌)幅限制，則高于(低于該價(jià)格的多頭(空頭)委托無(wú)效的規(guī)定是(　C　)。

　　A.無(wú)負(fù)債結(jié)算制度　B.每日價(jià)格波動(dòng)限制　C.斷路器規(guī)則　D.限倉(cāng)制度

　　9.履約價(jià)值也稱(chēng)(　A　)，也就是期權(quán)的買(mǎi)方如果立即執(zhí)行期權(quán)所能獲得的收益。

　　A.內(nèi)在價(jià)值B.時(shí)間價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值D.期權(quán)費(fèi)

　　10.外國(guó)公司股票在美國(guó)上市通常采用(　B　)的形式。

　　A.股票B.存托憑證C.認(rèn)股權(quán)證D.股票期權(quán)

　　11.中小企業(yè)板上市的公司首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商可以根據(jù)(A　　)結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格。

　　A.初步詢(xún)價(jià)　B.累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)　C.集合競(jìng)價(jià)　D.連續(xù)競(jìng)價(jià)

　　12.下列各項(xiàng)中，不屬于證券交易所特征的是(D　)。

　　A.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格　B.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券　D.一般投資者本身可以直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣(mài)證券

　　13.債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開(kāi)招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類(lèi)，有(　　C)。

　　A.美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)　B.美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)　C.價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)

　　D.美式招標(biāo)和英式招標(biāo)

　　14.下列各項(xiàng)中，不屬于上海證券交易所股價(jià)指數(shù)中樣本指數(shù)類(lèi)的是(　D　)。

　　A.上證成分股指數(shù)　B.上證50指數(shù)　C.上證紅利指數(shù)　D.上證A股指數(shù)

　　15.中證有限公司指數(shù)不包括(　D　)。

　　A.滬深300指數(shù)B.中證規(guī)模指數(shù)C.滬深300風(fēng)格指數(shù)D.上證成分股指數(shù)

　　16.在存在購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)的情況下，下列各項(xiàng)中，最容易受到損害的是(　B　)。

　　A.浮動(dòng)利率債券　B.優(yōu)先股　C.普通股票　D.保值貼補(bǔ)債券

　　17.證券投資咨詢(xún)公司的從業(yè)人員可從事的行為是(D　)。

　　A.代理委托人從事證券投資　B.與委托人約定分擔(dān)證券投資損失

　　C.買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供的上市股票　D.舉辦證券咨詢(xún)分析會(huì)

　　18.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是(　D　)。 論壇

　　A.股票、債券和基金　B.發(fā)行、自營(yíng)與基金管理　C.承銷(xiāo)、咨詢(xún)與基金管理

　　D.代理證券發(fā)行、代理證券買(mǎi)賣(mài)、自營(yíng)性證券買(mǎi)賣(mài)以及其他咨詢(xún)業(yè)務(wù)

　　19.證券公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)是(C　　)。

　　A.董事會(huì)　B.監(jiān)事會(huì)　C.投資決策機(jī)構(gòu)　D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)

　　20.(　A　)是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

　　A.證券公司內(nèi)部控制　B.證券公司的治理機(jī)構(gòu)　C.證券公司外部控制　D.證券公司的董事制度