1.基金管理人監(jiān)事會(huì)的合規(guī)責(zé)任不包括(C)。

　　A.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止違法行為

　　B.會(huì)計(jì)監(jiān)督

　　C.提議召開董事會(huì)

　　D.隨時(shí)調(diào)查公司財(cái)務(wù)情況

　　2.目前，我國(guó)基金銷售機(jī)構(gòu)的現(xiàn)狀是(A)。

　　A.期貨公司可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　B.保險(xiǎn)代理機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　C.證券咨詢機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)基金銷售資格

　　D.信托公司可以申請(qǐng)基金銷售資格

　　3.對(duì)于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制，原因在于(C)。

　　A.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

　　B.封閉式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，其擴(kuò)展能力也將相應(yīng)提高

　　C.如果開放式基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)好，會(huì)吸引新的投資者，基金管理人管理費(fèi)收入也會(huì)增加

　　D.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

　　4.基金合同一般不約定(A)的權(quán)利和義務(wù)。

　　A.基金銷售機(jī)構(gòu)

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　5.基金是一種面向中小投資者的間接投資工具，“間接投資”體現(xiàn)在(C)。

　　A.基金不直接投資股票市場(chǎng)

　　B.基金不直接投資債券市場(chǎng)

　　C.基金把眾多投資者的小額資金匯集起來進(jìn)行投資

　　D.基金是由專業(yè)或非專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理

　　6.基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括(D)等。

　　A.原則、內(nèi)容、方式、手段

　　B.目標(biāo)、原則、方式、手段

　　C.目標(biāo)、體制、手段、方式

　　D.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式

　　7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要措施不包括(A)。

　　A.拘留

　　B.行政處罰

　　C.限制交易

　　D.檢查

　　8.關(guān)于在實(shí)踐中落實(shí)基金公司內(nèi)控目標(biāo)，以下描述正確的是(A)。

　　A.某基金公司董事會(huì)積極指導(dǎo)公司的內(nèi)控建設(shè)

　　B.某基金公司為擴(kuò)大基金規(guī)模，要求全體員工均參與基金銷售

　　C.某基金公司的企業(yè)文化是股東利益優(yōu)先

　　D.某基金公司為節(jié)省人力成本，內(nèi)控部門人員配置長(zhǎng)期不足

　　9.以下事項(xiàng)不屬于基金托管人及托管業(yè)務(wù)重大事項(xiàng)的是(D)。

　　A.托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更

　　B.基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)

　　C.托管人發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

　　D.托管部?jī)?nèi)部職能調(diào)整

　　10.關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中誠(chéng)實(shí)守信的基本要求，以下做法正確的是(B)。

　　A.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.公平合法有序競(jìng)爭(zhēng)

　　C.內(nèi)幕交易和操作市場(chǎng)

　　D.欺詐客戶